美國(guó)法庭披露的最新文件顯示，德銀一名交易員已經(jīng)認(rèn)罪，證實(shí)了曾和其他貴金屬交易員操縱貴金屬市場(chǎng)，幌騙交易芝商所的貴金屬期貨合約。
根據(jù)芝加哥聯(lián)邦法院最新文件，德銀交易員David
Liew認(rèn)罪，承認(rèn)自己參與操縱黃金、白銀、鉑以及鈀期貨市場(chǎng)交易。
文件指出，David
Liew曾在2009年12月至2012年2月期間，和其他貴金屬交易員合謀在上述貴金屬市場(chǎng)做出數(shù)百個(gè)購(gòu)買(mǎi)或拋售這些貴金屬期貨合約的指令，但其實(shí)他在做出這些指令時(shí)就打算取消、或不執(zhí)行這些指令，這一行為被稱(chēng)為幌騙交易（Spoofing）。
根據(jù)文件，David
Liew在2009年獲得學(xué)士學(xué)位后就加入了一家國(guó)際銀行的金屬交易部門(mén)，并在亞太地區(qū)工作。芝商所為期貨交易運(yùn)行了一個(gè)全球電子交易平臺(tái)，稱(chēng)為Globex。Liew和其他同謀在全球各地進(jìn)入Globex平臺(tái)進(jìn)行交易。Liew創(chuàng)建了幌騙交易指令，以制造供需假象，誘騙其他交易員在他們本不會(huì)選擇的價(jià)格、時(shí)間或合約量上購(gòu)買(mǎi)或拋售期貨合約。
華爾街見(jiàn)聞去年提及，德意志銀行同意支付3800萬(wàn)美元以撤銷(xiāo)美國(guó)法院對(duì)其的白銀操縱指控。美國(guó)法院指責(zé)德銀利用白銀定盤(pán)價(jià)伙同其他參與定盤(pán)的銀行來(lái)坑害投資者。該案的被告方為瑞銀UBS、倫敦黃金市場(chǎng)定價(jià)公司（London
Gold Market Fixing
Ltd）及其下面的五家定價(jià)行，分別為：加拿大豐業(yè)銀行（BNS）、巴克萊銀行、德意志銀行、匯豐銀行和法興銀行，以上統(tǒng)稱(chēng)為定價(jià)行。這些銀行從1999年開(kāi)始合謀，抑制了年交易額約300億美元的銀和銀金融工具的價(jià)格，使這些銀行能夠獲得超過(guò)100%的年度回報(bào)。
2016年12月法院文件顯示，德銀同意支付3800萬(wàn)美元，以和解有關(guān)其涉嫌與其他銀行合謀操縱銀價(jià)的指控。而就在這份法院公布前一周，德銀已經(jīng)因?yàn)樾孤缎畔⒈幻绹?guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）罰款950萬(wàn)美元，目前還面臨美國(guó)司法部對(duì)其不當(dāng)銷(xiāo)售住房抵押貸款支持證券的調(diào)查，最高可能被罰款140億美元。
而德銀披露的文件也顯示，其伙同瑞銀、匯豐等金融機(jī)構(gòu)操縱白銀市場(chǎng)“證據(jù)確鑿”，且騙局遠(yuǎn)超此前指控的“共謀”。根據(jù)德銀披露的文件，交易員們直接溝通，討論如何操縱市場(chǎng)。這些交易員還共享客戶(hù)交易量信息，不當(dāng)觸發(fā)客戶(hù)止損交易指令，并采取其它欺騙手段。
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