本月共有100家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中，37家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比38.54%(3月37.50%);39家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間，占比40.63%(3月42.71%);17家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)，占比17.70%(3月13.54%);3家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.13%(3月6.25%)。
評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，本月股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為243條，涉及70家主辦券商，相較于3月65家主辦券商的220條負(fù)面行為而言，環(huán)比增長(zhǎng)10.5%，且波及的券商范圍有擴(kuò)大的趨勢(shì)。其中，推薦掛牌類(lèi)51條，占比20.99%;推薦后督導(dǎo)類(lèi)144條，占比59.26%;交易管理類(lèi)15條，占比6.17%;綜合管理類(lèi)33條，占比13.58%。
值得注意的是，此次排名前五的主辦券商為中信建投證券、招商證券、新時(shí)代證券(并列第二)、國(guó)泰君安證券、西部證券(并列第四)。與3月相比，只有國(guó)泰君安證券一家保持在前五名的列表中，而廣州證券、方正證券、上海證券、大同證券四家主辦券商已不見(jiàn)蹤影。
從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國(guó)海證券、國(guó)金證券、浙商證券、大同證券;掛牌后督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為長(zhǎng)城證券;交易管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華西證券;綜合管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為聯(lián)儲(chǔ)證券。
其中，吃罰單的主辦券商負(fù)面評(píng)分主要由四方面組成：
一推薦掛牌的負(fù)面行為，主要集中通過(guò)BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料無(wú)簽章、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中信息披露錯(cuò)誤等情形;
二掛牌后督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為，主要集中在認(rèn)購(gòu)對(duì)象身份信息前后不一致或不完整，備案材料中部分表述前后不一致，中介機(jī)構(gòu)未就是否存在募集資金專戶存放與管理情況、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排、本次募集資金用途等發(fā)表意見(jiàn)，未提交自愿限售認(rèn)購(gòu)對(duì)象的限售申請(qǐng)，對(duì)賭、回購(gòu)等特殊條款合法合規(guī)性存疑，未完整披露公司自掛牌以來(lái)歷次募集資金使用情況等其他發(fā)現(xiàn)的負(fù)面督監(jiān)管事項(xiàng);
三交易管理負(fù)面行為，主要為做市商前次做市申報(bào)撤銷(xiāo)或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià);
四綜和管理負(fù)面行為，主要集中在：掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)中填寫(xiě)的股東大會(huì)召開(kāi)日期與股東大會(huì)決議日期不一致、股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案、后續(xù)加入做市申請(qǐng)中賬戶信息錯(cuò)誤等問(wèn)題。