新三板券商每月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果出爐，其中，“被記錄的負(fù)面行為條數(shù)”和“涉及新三板負(fù)面行為的券商”兩項(xiàng)數(shù)據(jù)穩(wěn)中有降。業(yè)內(nèi)人士指出，截至今年5月，《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》已經(jīng)實(shí)施了一年多。全國股轉(zhuǎn)公司通過“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為”、“對市場發(fā)展的貢獻(xiàn)”、“其他對評價(jià)有重要影響的事項(xiàng)”和“被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況”四類評價(jià)指標(biāo)以點(diǎn)值的形式進(jìn)行量化。總體看，新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量呈現(xiàn)向好態(tài)勢。
執(zhí)業(yè)質(zhì)量向良性發(fā)展
截至今年5月，每月更新的新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果已經(jīng)連續(xù)通報(bào)13份。評價(jià)結(jié)果顯示，100家在新三板執(zhí)業(yè)的券商（最早是93家）在“被記錄的負(fù)面行為條數(shù)”和“涉及新三板負(fù)面行為的券商”兩項(xiàng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中呈現(xiàn)“穩(wěn)中有降”的態(tài)勢，執(zhí)業(yè)質(zhì)量向良性發(fā)展。
具體來看，推薦掛牌類負(fù)面行為的條數(shù)下降明顯，所占比例從2016年4月的50.69%（涉及369條負(fù)面行為）下降到2017年4月的20.99%（涉及51條負(fù)面行為）。
推薦后督導(dǎo)類負(fù)面行為居高不下。除了2017年2月，該類負(fù)面行為自去年11月份以來，每月所占比例均超過5成，分別是55.23%、54.98%、53.14%、56.82%和59.26%。申港證券新三板業(yè)務(wù)部董事總經(jīng)理江洪波解釋，企業(yè)掛牌之后做得比較多的動(dòng)作是定增，隨著涉及定增的相關(guān)規(guī)范要求越來越嚴(yán)格，相應(yīng)更多的負(fù)面行為也顯示出來。此外，在部分定增案例中，主辦券商僅起通道作用，缺乏足夠的溝通和內(nèi)核，可能會因此受到一定影響。
值得注意的是，交易管理類負(fù)面行為在2016年9月及10月暴增，負(fù)面行為條數(shù)分別高達(dá)165條和129條。江洪波對此表示，交易管理類負(fù)面行為暴增是因?yàn)楫?dāng)月有做市商遭遇系統(tǒng)故障導(dǎo)致無法報(bào)價(jià)。按照“每一只股票未能正常履行報(bào)價(jià)義務(wù)”都計(jì)一次負(fù)面行為，手里掌握100多只股票的做市商，僅因一次事故就容易大幅推高總的負(fù)面行為記錄數(shù)。
綜合管理類負(fù)面行為問題主要集中在“掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請文件中股東大會召開日期與股東大會決議不一致”以及“股東大會決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案”。要克服此類負(fù)面行為，江洪波表示，這需要主辦券商對企業(yè)加強(qiáng)輔導(dǎo)，而券商自己向股轉(zhuǎn)報(bào)備的材料也要加強(qiáng)復(fù)核。
銀河中信評價(jià)結(jié)果高
在“負(fù)面行為記錄數(shù)與業(yè)務(wù)量比值最高的券商”排名中，開源證券以總計(jì)5次的記錄上榜，川財(cái)證券、東方財(cái)富證券、宏信證券和國盛證券均為總計(jì)4次，并列排在“榜眼”位置。其中，開源證券綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)連續(xù)4個(gè)月被點(diǎn)名（2016年5月-2016年8月）。
具體看，國盛證券推薦掛牌類負(fù)面行為記錄（總計(jì)被點(diǎn)名3次）高于同行業(yè)其他券商；開源證券則在綜合管理類負(fù)面行為記錄（總計(jì)被點(diǎn)名4次）上高于同行業(yè)其他券商；東方財(cái)富證券、九州證券、中金公司在掛牌后督導(dǎo)類中（均總計(jì)被點(diǎn)名2次）表現(xiàn)不佳；宏信證券、華西證券和中航證券在交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)上（均總計(jì)被點(diǎn)名2次）高于其他新三板券商。
在新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果中，共有50家券商的評價(jià)點(diǎn)值排名進(jìn)過前五，銀河證券和中信證券以在13個(gè)月中3次排名第一領(lǐng)先其他券商。
江洪波表示，新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)點(diǎn)值對券商分類評級應(yīng)該沒有直接影響，但券商受到股轉(zhuǎn)的自律監(jiān)管措施可能會影響到其未來的分類評級。
