為規(guī)范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱
“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”)辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。
一、股票掛牌辦理流程
(一)股東開戶
主辦券商應(yīng)協(xié)助申請掛牌公司在向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)報送申請掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開立工作。如股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形的，應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司(以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司”)的有關(guān)規(guī)定辦理。
(二)中國結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺注冊
申請掛牌公司應(yīng)在收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的申請掛牌材料受理通知書后，在中國結(jié)算北京分公司網(wǎng)站http://www.chinaclear.cn/在線業(yè)務(wù)平臺(以下簡稱“在線業(yè)務(wù)平臺”)辦理注冊，取得中國結(jié)算北京分公司發(fā)放的U-KEY及用戶手冊，用于辦理股份登記等相關(guān)業(yè)務(wù)。
(三)申請證券簡稱和證券代碼
申請掛牌公司應(yīng)于向全國股轉(zhuǎn)公司報送申請掛牌文件時一并提交《證券簡稱及證券代碼申請書》(見附件1)，并由主辦券商將擬定的證券簡稱填報在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(以下簡稱“BPM系統(tǒng)”)申請掛牌公司基本情況中。證券簡稱原則上從公司名稱中選取不超過八個字符(單字節(jié)字符)且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。
(四)取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼、完成繳費
申請掛牌公司股票掛牌申請經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)“掛牌審核管理”模塊中的“待確認(rèn)歸檔”任務(wù)欄找到已經(jīng)獲得同意掛牌的項目，完成歸檔后，在“掛牌項目”欄目中查詢、下載同意掛牌函。
證券代碼按照當(dāng)日獲得同意掛牌函的申請掛牌公司受理編號順序由BPM系統(tǒng)生成，并由BPM系統(tǒng)對申請的證券簡稱進(jìn)行自動校驗。完成前述事項后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)“股票初始登記管理”模塊中的“待提交初始登記申請列表”任務(wù)欄取得證券簡稱和證券代碼。
主辦券商在BPM系統(tǒng)“掛牌繳費管理”模塊中的“待繳費”任務(wù)欄找到已經(jīng)獲得同意掛牌的項目，首先確認(rèn)納稅人識別號、銀行賬號等涉稅信息，然后點擊繳費編號確認(rèn)繳費信息。掛牌繳費應(yīng)在繳費單生成后10日內(nèi)完成，如未完成繳費，在辦理掛牌手續(xù)環(huán)節(jié)系統(tǒng)提示“掛牌項目未完成繳費，請完成繳費后重新提交”。實行暫免征收掛牌費用的按相關(guān)政策執(zhí)行。全國股轉(zhuǎn)公司收到掛牌費用后為申請掛牌公司開具發(fā)票，主辦券商接到通知領(lǐng)取發(fā)票后10日內(nèi)轉(zhuǎn)交申請掛牌公司。
(五)辦理掛牌前首次信息披露
1。披露時間
主辦券商取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼當(dāng)日，應(yīng)協(xié)助申請掛牌公司通過BPM系統(tǒng)進(jìn)行首次信息披露。
2。披露文件
(1)公開轉(zhuǎn)讓說明書；
(2)財務(wù)報表及審計報告；
(3)法律意見書；
(4)補(bǔ)充法律意見書(如有)；
(5)公司章程；
(6)主辦券商推薦報告；
(7)股票發(fā)行情況報告書(如有)；
(8)全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函；
(9)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件(如有)；
(10)其他公告文件(如有).
主辦券商登錄BPM系統(tǒng)，在確認(rèn)申請掛牌文件在已歸檔的前提下，進(jìn)入“掛牌前信息披露”模塊中的“待首次信息披露”任務(wù)欄，找到待披露的項目，打開并點擊“處理”即可進(jìn)入傳送公告頁面。
在該頁面，系統(tǒng)將自動抓取上述“(1)-(6)”列示的歸檔稿文件，券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件；確認(rèn)無誤后，選擇披露日期，點擊“報告報送”，披露文件將在選定的轉(zhuǎn)讓日15:30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
(六)上傳股票初始登記申請表
主辦券商應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定為申請掛牌公司準(zhǔn)確計算掛牌當(dāng)日可進(jìn)入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量，并于取得證券簡稱及證券代碼的3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在BPM系統(tǒng)“股票初始登記管理”模塊中的“待提交初始登記申請列表”上傳股票初始登記申請表，該表格為辦理股份初始登記的依據(jù)。表格信息填寫有誤被駁回的，需修改后重新上傳。
(七)辦理股份初始登記
1。全國股轉(zhuǎn)公司將申請掛牌公司的同意掛牌函和股份初始登記數(shù)據(jù)通過BPM系統(tǒng)傳送至中國結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺。
2。申請掛牌公司取得同意掛牌函、證券簡稱和證券代碼后，應(yīng)當(dāng)及時向中國結(jié)算北京分公司申請辦理股份初始登記，取得電子版的《股份登記確認(rèn)書》等證明文件。中國結(jié)算北京分公司通過在線業(yè)務(wù)平臺將股份初始登記數(shù)據(jù)回傳至全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)BPM系統(tǒng)。
(八)辦理股票掛牌
申請掛牌公司在中國結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺取得《股份登記確認(rèn)書》等證明文件的當(dāng)日11時前，主辦券商應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交股票掛牌手續(xù)。
股票掛牌手續(xù)包括《股票掛牌重大事項確認(rèn)函》(以下簡稱《確認(rèn)函》見附件2)和《公開轉(zhuǎn)讓記錄表》。主辦券商應(yīng)根據(jù)《確認(rèn)函》中列示的內(nèi)容，對申請掛牌公司做首次信息披露后至股票掛牌前的全面核查，核查完成后將加蓋主辦券商公章及項目負(fù)責(zé)人簽字的《確認(rèn)函》發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱。主辦券商登錄BPM系統(tǒng)
，在“股份初始登記管理”模塊中的“待提交公開轉(zhuǎn)讓列表”任務(wù)欄提交《公開轉(zhuǎn)讓記錄表》。表格信息填寫有誤被駁回的，需修改后重新上傳。
全國股轉(zhuǎn)公司對《確認(rèn)函》和《公開轉(zhuǎn)讓記錄表》審核完成并確認(rèn)股票掛牌信息后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)查詢到股票正式掛牌日期，掛牌日期為全國股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)股票掛牌信息當(dāng)日算起的第3個轉(zhuǎn)讓日，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請掛牌公司準(zhǔn)備辦理掛牌前第二次信息披露。
(九)掛牌前的第二次信息披露
1。披露時間
T-1日(T日為掛牌日，下同)
2。披露文件
(1)關(guān)于公司股票掛牌的提示性公告(見附件3)；
(2)關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告(如有見附件4)；
(3)其他公告文件(如有).
主辦券商登錄BPM系統(tǒng)，在“掛牌前信息披露”模塊中的“待二次信息披露”任務(wù)欄，找到待披露的項目，在T-1日
15:00前上傳披露文件，15:30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。
二、掛牌前信息披露公告的更正、新增、補(bǔ)發(fā)、撤銷
1。更正公告適用于對掛牌前已披露文件的更正。
主辦券商通過BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“已披露公告”欄目找到需要更正的公告，點擊“申請更正”按鈕，上傳申請掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說明(如涉及法律意見書更正的，由律師事務(wù)所出具說明；涉及審計報告及財務(wù)報表更正的，由會計師事務(wù)所出具說明)，更正公告及情況說明應(yīng)寫明更正原因，列示更正前、更正后的內(nèi)容，更正內(nèi)容以楷體加粗顯示。上述文件均需加蓋文件出具方公章。
2。新增臨時公告適用于同意掛牌函出具日之后至股票掛牌日期間，依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》的規(guī)定，需要對申請掛牌公司重大事件進(jìn)行披露的公告。
主辦券商通過BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“掛牌前臨時公告”欄目中“新增公告”端口，提交申請掛牌公司加蓋印章的臨時公告。
3。補(bǔ)發(fā)公告適用于對掛牌前首次信息披露和掛牌前第二次信息披露的漏披文件的補(bǔ)充披露，系統(tǒng)自動在公告名稱后加“補(bǔ)發(fā)”字樣。
主辦券商通過BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“掛牌前臨時公告”欄目中“補(bǔ)發(fā)公告”端口，提交申請掛牌公司加蓋印章的補(bǔ)發(fā)公告及主辦券商加蓋公章的情況說明。
4。撤銷公告適用于對掛牌前已披露公告的撤銷，撤銷的原公告名稱后由系統(tǒng)自動加“(已取消)”字樣。
主辦券商通過BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“公告撤銷”欄目找到需要撤銷的公告，點擊“申請撤銷”按鈕，寫明撤銷原因，上傳主辦券商加蓋公章的情況說明。
以上四種公告經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司審核完成后，相關(guān)公告文件在轉(zhuǎn)讓日的15:30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露或撤銷。對于因券商執(zhí)業(yè)原因?qū)е碌呐恫铄e，將納入主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價。
5。已掛牌公司掛牌前信息披露文件的更正。自申請掛牌公司股票正式掛牌日起，已掛牌公司發(fā)布信息披露公告及對掛牌前信息披露文件的更正均通過持續(xù)信息披露通道完成。
已掛牌公司需對掛牌前信息披露文件更正的，應(yīng)通過持續(xù)信息披露通道上傳更正公告和更正后的文件，更正后的文件名稱中應(yīng)包含“掛牌前公告更正后”字段，如“公開轉(zhuǎn)讓說明書(掛牌前公告更正后)”，完成披露。推薦其掛牌的主辦券商應(yīng)于更正公告發(fā)布日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司提交加蓋公章的書面說明，[email protected]??[email protected]?相關(guān)書面說明，確定是否對推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為或者啟動自律監(jiān)管程序；如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時提交書面說明的，由掛牌業(yè)務(wù)部啟動自律監(jiān)管程序。
三、其他事項
(一)暫停掛牌
1。暫停掛牌適用情形
申請掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生以下情形的，應(yīng)做暫停掛牌處理。
(1)存在實際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；
(2)存在申請掛牌公司高管未參加全國股轉(zhuǎn)公司組織的培訓(xùn)或培訓(xùn)未通過考核的情形；
(3)存在申請掛牌公司在區(qū)域股權(quán)交易場所掛牌未完成摘牌或未披露相關(guān)信息的情形；
(4)存在涉及申請掛牌公司的信訪舉報；
(5)存在其他應(yīng)報告而未報告的涉及掛牌條件的事項。
2。暫停掛牌辦理流程
暫停掛牌流程的啟動分為主辦券商申請暫停及全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停。
(1)主辦券商申請暫停。主辦券商發(fā)現(xiàn)申請掛牌公司存在“三(一)1”所述情形時，應(yīng)第一時間向全國股轉(zhuǎn)公司提交暫停掛牌申請。申請中應(yīng)寫明申請暫停的原因、該事件對申請掛牌公司產(chǎn)生的影響、預(yù)計消除的時間等信息，加蓋主辦券商公章，將申請及其他證明文件(如有)發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國股轉(zhuǎn)公司將區(qū)別情形暫停辦理相關(guān)股票的掛牌流程。
如需要暫停掛牌的項目已經(jīng)完成掛牌手續(xù)處于即將掛牌狀態(tài)的，應(yīng)立即啟動緊急暫停掛牌流程，即主辦券商第一時間與全國股轉(zhuǎn)公司審查員取得聯(lián)系，將經(jīng)過項目負(fù)責(zé)人簽字的情況說明發(fā)送至審查員郵箱，可暫不加蓋主辦券商公章，全國股轉(zhuǎn)公司將做暫停掛牌處理，主辦券商應(yīng)在次日向全國股轉(zhuǎn)公司補(bǔ)交蓋章版暫停申請文件。
(2)全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停。全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)申請掛牌公司存在“三(一)1”所述情形或發(fā)生其他影響股票掛牌的事項時，將發(fā)起股票暫停掛牌操作，并將暫停情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項目負(fù)責(zé)人。
3。暫停掛牌業(yè)務(wù)注意事項
已被暫停掛牌的申請掛牌公司股票不能繼續(xù)進(jìn)行掛牌流程的操作。主辦券商違反上述要求的，將納入主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價。
4?；謴?fù)辦理掛牌手續(xù)
申請掛牌公司暫停掛牌的事項消除后，主辦券商可申請恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)或由全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)：
(1)主辦券商申請恢復(fù)。主辦券商申請恢復(fù)的應(yīng)寫明暫停掛牌事項消除的具體情況，對公司掛牌的影響，主辦券商核查意見，加蓋主辦券商公章，將申請及其他證明文件(如有)發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌。
(2)全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)。經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停掛牌的項目，暫停事項已經(jīng)消除的，由全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌，并將恢復(fù)情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項目負(fù)責(zé)人。
已恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)的項目可按本指南規(guī)定的業(yè)務(wù)流程繼續(xù)完成后續(xù)掛牌程序。
如暫停掛牌事項屬實，公司不符合掛牌條件的，或申請掛牌公司撤回申請材料的，申請掛牌公司和主辦券商應(yīng)當(dāng)履行終止掛牌程序，參照“三(二)”辦理。已經(jīng)終止掛牌的項目，若已在中國結(jié)算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請掛牌公司向中國結(jié)算北京分公司申請辦理股份退出登記。
(二)終止掛牌
申請掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請終止掛牌。
終止掛牌申請由申請掛牌公司或主辦券商出具，并加蓋公章。主辦券商在BPM系統(tǒng)“掛牌審核管理”模塊中“掛牌項目”欄目找到需要終止掛牌的項目，點擊“終止申請”按鈕并上傳終止掛牌申請文件。經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司審查通過后，主辦券商在“掛牌審核管理”模塊“終止審查”欄目中獲取《關(guān)于廢止同意掛牌函的通知》。