股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)部突然向各家掛牌公司和券商發(fā)布《關(guān)于做好2017年掛牌公司層級(jí)調(diào)整相關(guān)工作的通知》。
通知要求，掛牌企業(yè)在5月17日-19日在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的分層支持平臺(tái)填報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)。至此，實(shí)施一年的創(chuàng)新層機(jī)制，迎來(lái)了大調(diào)整窗口。
有意思的是，之前困擾掛牌企業(yè)的“合格投資者不少于50人，最近60個(gè)可轉(zhuǎn)讓日實(shí)際成交天數(shù)占比不低于50%”的要求，在此次上報(bào)要求中并沒有提及。
券商成2017分層首道“過濾網(wǎng)”？
《通知》第一條顯示，掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保XBRL格式年度報(bào)告和公開披露的年度報(bào)告中的數(shù)據(jù)保持一致，本年度期初數(shù)與以往披露文件中相對(duì)應(yīng)的上期期末數(shù)保持一致。
其次，為確保分層數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和完整，擬進(jìn)入創(chuàng)新層及維持創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)通過主辦券商在“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層支持平臺(tái)”(http://fc.neeq.com.cn)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的2014年?duì)I業(yè)收入等數(shù)據(jù)，分層支持平臺(tái)開放時(shí)間為2017年5月17日17:00至2017年5月19日17:00.
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求，各掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保填報(bào)的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，同時(shí)主辦券商應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，及時(shí)、準(zhǔn)確地在分層支持平臺(tái)中進(jìn)行填報(bào)。
最后，股轉(zhuǎn)重點(diǎn)指出，擬進(jìn)入創(chuàng)新層及維持創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)建立并公開披露《分層管理辦法》第七條規(guī)定的相關(guān)制度；應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書并作為公司高級(jí)管理人員，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)取得全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格證書。
有意思的是，新三板獲悉，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)這則《通知》下發(fā)可說是此前“毫無(wú)預(yù)兆”，各家掛牌公司和主辦券商等直言接到《通知》有點(diǎn)“措手不及”。
隨著當(dāng)天17時(shí)的到來(lái)，急于報(bào)名的掛牌公司卻苦于沒有用戶名和通關(guān)碼。好在，隨后股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)部通知大家——“此次報(bào)名需要各掛牌公司先將相關(guān)信息按照模板填好后，報(bào)各自主辦券商，由券商登陸頁(yè)面進(jìn)行報(bào)名”。
長(zhǎng)期關(guān)注新三板分層的投資者或許也發(fā)現(xiàn)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)前述《通知》，重點(diǎn)提及掛牌公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、年報(bào)披露、公司管理制度和董秘資格證等內(nèi)容，并未涉及市場(chǎng)普遍關(guān)注的“合格投資者不少于50人，最近60個(gè)可轉(zhuǎn)讓日實(shí)際成交天數(shù)占比不低于50%”這兩被關(guān)注者簡(jiǎn)稱為“雙50”的要求。
市場(chǎng)人士好奇：掛牌公司如何確定自身符合創(chuàng)新層保準(zhǔn)？“雙50”標(biāo)準(zhǔn)是否將修改？
就在5月10日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)事長(zhǎng)鄧映翎在2017成都全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)交易會(huì)新三板交易分會(huì)上的講話中提到，通過一年的摸著石頭過河，已經(jīng)意識(shí)到新三板的分層標(biāo)準(zhǔn)需要完善。分層標(biāo)準(zhǔn)在做進(jìn)一步的研究，要進(jìn)一步完善，爭(zhēng)取在今年推出。
不過，申萬(wàn)宏源新三板小組主管劉靖卻對(duì)新三板在線表示，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)此舉雖然突然，但有其思路，無(wú)需過度解讀和擔(dān)憂。“合格投資者和交易等數(shù)據(jù)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)所統(tǒng)計(jì)的相關(guān)數(shù)據(jù)或許更加準(zhǔn)確。”
在該人士看來(lái)，相對(duì)于去年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)排查后公司創(chuàng)新層企業(yè)名單，再讓企業(yè)自身報(bào)名；今年股轉(zhuǎn)讓企業(yè)先報(bào)名，再有券商做個(gè)篩選后，統(tǒng)一報(bào)名，更合理?！斑@樣可以減少類似此前某些爭(zhēng)議企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新層的概率，優(yōu)化分層篩選效果?！?/span>