新三板最新消息 專門組織團(tuán)隊(duì)惡意操縱市場 證監(jiān)會(huì)通報(bào)新三板公司案件
2017年8月4日，證監(jiān)會(huì)稱，今年4月14日啟動(dòng)調(diào)查2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批共16起案件，發(fā)現(xiàn)，有新三板公司實(shí)際控制人為達(dá)到特定目的操縱公司股價(jià)。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還公布兩宗內(nèi)幕交易案件，新三板掛牌公司雙翼科技(836301)被“點(diǎn)名”。
新三板市場交易違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注
在操縱市場行為案例中，證監(jiān)會(huì)舉例稱，某新三板公司實(shí)際控制人為了順利減持股份、大額套現(xiàn)，專門組織操盤團(tuán)隊(duì)，通過資管計(jì)劃、“空殼”公司和他人證券賬戶，采用連續(xù)買賣、自買自賣等異常交易手法，制造該公司股份交投活躍假象，吸引做市商和投資者參與交易，借機(jī)減持股份。
總體上，證監(jiān)會(huì)指出，近年來，操縱市場呈現(xiàn)新的違法特征。具體表現(xiàn)為：一是操縱主體“團(tuán)伙化”，機(jī)構(gòu)主體涉案增多。行為人依托固定群體、組織巨額資金、進(jìn)行內(nèi)部分工，有組織地實(shí)施操縱市場。
二是在傳統(tǒng)資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢基礎(chǔ)上，濫用信息優(yōu)勢操縱股價(jià)問題突出。
三是多種手法交織并用，短時(shí)間輪番炒作多只股票，容易引發(fā)負(fù)面效仿，市場影響十分惡劣。
“操縱市場行為誤導(dǎo)和欺騙投資者，破壞定價(jià)功能，歷來是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的重點(diǎn)。”證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，下一步將繼續(xù)以專項(xiàng)行動(dòng)為抓手，持續(xù)保持對(duì)操縱市場行為的打擊力度，抓緊推進(jìn)第二批案件辦理，對(duì)違法主體依法嚴(yán)肅處理。
證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步指出，涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。“相關(guān)個(gè)案的進(jìn)一步查處情況，證監(jiān)會(huì)將及時(shí)向社會(huì)公布。”
不容忽視的是，2017年以來，多家新三板公司及其相關(guān)人士、投資者在市場交易中違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)“點(diǎn)名”。
首先是因?yàn)椤耙环皱X交易”。2017年2月6日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)限制了名為“姜素華”的新三板賬戶。原因是，“姜素華”因多次“點(diǎn)擊成交其他投資者低價(jià)賣出申報(bào)”的行為，被股轉(zhuǎn)公司處以“采取限制證券賬戶交易六個(gè)月”的自律監(jiān)管措施。
2月8日，ST展唐(430635)股東浙江福特資產(chǎn)管理股份有限公司也因?yàn)椤耙环皱X交易”，“構(gòu)成股票交易違規(guī)”，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取自律監(jiān)管措施。
其次，是協(xié)議轉(zhuǎn)讓違規(guī)。今年3月25日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《關(guān)于對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票設(shè)置申報(bào)有效價(jià)格范圍的通知》，規(guī)定協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票“申報(bào)價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價(jià)的200%且不低于前收盤價(jià)的50%”。
5月12日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)嚴(yán)佳穎、王紅杰兩個(gè)賬戶做出限制賬戶交易三個(gè)月的處罰。原因是，上述兩個(gè)賬戶均多次于尾盤時(shí)段已接近申報(bào)有效價(jià)格范圍上限或下限的價(jià)格申報(bào)并成交，此外還有與特定關(guān)聯(lián)賬戶頻繁進(jìn)行反向交易的現(xiàn)象。
與此同時(shí)，7月21日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)參與新三板掛牌公司巴魯特(833997.OC)交易的新三板交易賬號(hào)，處以限制證券賬戶交易三個(gè)月的處罰。
新三板在線獲悉，今年6月16日至6月29日，“侯思銀”、“北京京振祥安全防范技術(shù)咨詢有限公司”、“三河市燕銘商貿(mào)有限公司”三個(gè)賬戶，在參與協(xié)議股票巴魯特交易的過程中，多次在尾盤時(shí)段以接近申報(bào)有效價(jià)格范圍下限的價(jià)格成交，嚴(yán)重影響相關(guān)股票當(dāng)日收盤價(jià)。同時(shí)，上述賬戶還存在與特定關(guān)聯(lián)賬戶頻繁進(jìn)行反向交易的行為。
雙翼科技董事涉“內(nèi)幕交易”
除了市場操縱行為，當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)還公布兩宗內(nèi)幕交易案件。其中，新三板掛牌公司雙翼科技(836301)被“點(diǎn)名”。
據(jù)新三板在線了解，作為上市公司楚天高速與雙翼科技擬開展并購重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，時(shí)任雙翼科技總經(jīng)理賴偉強(qiáng)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，控制使用他人證券賬戶買入“楚天高速”237,680股，獲利約27.4萬元。
賴偉強(qiáng)的上述行為違反了《證券法》，湖北證監(jiān)局決定沒收賴偉強(qiáng)違法所得約27.4萬元，并處以約82.3萬元罰款。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。“將始終把查處打擊內(nèi)幕交易作為監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)，持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢?！?/p>
新三板在線獲悉，2016年4月11日，雙翼科技發(fā)布停牌公告，原因是“接實(shí)際控制人通知，實(shí)際控制人與公司其他股東正在籌劃涉及公司的重大事項(xiàng)”。
一個(gè)多月后的5月17日，公司稱，“鑒于客觀因素的限制，公司內(nèi)部就合作事宜未達(dá)成一致意見，為維護(hù)公司全體股東的利益，經(jīng)慎重研究，公司決定終止本次籌劃的重大事項(xiàng)”。
同期，上市公司楚天高速也于2016年4月11日停牌，并隨后稱“擬以發(fā)行股份和支付現(xiàn)金方式收購資產(chǎn)”。但到了5月18日，該公司表示，“標(biāo)的公司屬于‘C制造業(yè)’下‘C39計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)’大類和‘P教育業(yè)’下‘P82教育’大類。這也是雙翼科技所屬門類。但最終被楚天高速收購的卻是三木智能，涉及資金12.6億元。
被三木智能取代后，“黑暗”便“籠罩”雙翼科技。去年12月23日，賴偉強(qiáng)因買賣上市公司股票涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。
就在今年8月1日，因“摘牌”糾紛，雙翼科技持股18.75%的第二大股東黃葵，將雙翼科技及法定代表人龐崢嶸一紙?jiān)V至法院，第三人深圳市雙翼投資合伙企業(yè)(有限合伙)及執(zhí)行合伙人賴偉強(qiáng)也被告上法院。
此前4月27日，雙翼科技召開臨時(shí)股東大會(huì)審議終止掛牌議案時(shí)，黃葵作為深圳市雙翼投資合伙企業(yè)(有限合伙)的三大合伙人之一，持有30%合伙份額，在會(huì)議上對(duì)決議投反對(duì)票，其他兩名合伙人投贊成票。隨后5月18日第二次臨時(shí)股東大會(huì)中，審議終止掛牌議案的表決結(jié)果顯示，反對(duì)股數(shù)占總股數(shù)比例為23.05%。
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