8月8日，九鼎、思考投資、達(dá)仁資管、ST昌信、福能租賃等五家類金融公司，集體披露被股轉(zhuǎn)采取自律監(jiān)管措施的決定公告，原因均為信披違規(guī)。
一般的新三板掛牌公司均只需披露年報(bào)和中報(bào)，季報(bào)自愿披露。但股轉(zhuǎn)規(guī)定掛牌私募機(jī)構(gòu)、非“一行三會(huì)”監(jiān)管的其他具有金融屬性企業(yè)必須披露季度報(bào)告，披露時(shí)間為每個(gè)季度結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)。
以上被處罰的公司均因未在4月28日前披露2017年一季報(bào)，違反了股轉(zhuǎn)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成信披違規(guī)，公司董事長、董秘均被點(diǎn)名：
九鼎集團(tuán)、達(dá)仁資管是5月2日披露一季報(bào)的，只比規(guī)定的時(shí)間晚了一個(gè)工作日 ，但已構(gòu)成信披違規(guī)。兩家公司董事長、董事會(huì)秘書均被處罰。
思考投資5月8日披露一季報(bào)，時(shí)任董事長的岳志武、董事會(huì)秘書徐銘崎雙雙收警示函。
福能租賃直至7月底才披露一季報(bào)，時(shí)任董事長盧范經(jīng)、 董事會(huì)秘書湯升葵被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
而ST昌信更大膽，至今仍未披露相關(guān)公告，時(shí)任董事長的繆曉峰被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
最后，股轉(zhuǎn)還告誡相關(guān)公司，要充分重視定期報(bào)告披露問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，股轉(zhuǎn)將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
股轉(zhuǎn)公司歷來對(duì)類金融公司的監(jiān)管較為嚴(yán)格，對(duì)相關(guān)公司申請(qǐng)掛牌、股票發(fā)行募資及用途等活動(dòng)均另列細(xì)則差異化監(jiān)管，并且要求其按時(shí)發(fā)布季度定期報(bào)告。
此次集體處罰5家未按時(shí)披露季報(bào)的公司，也表明了股轉(zhuǎn)從未放松對(duì)類金融企業(yè)監(jiān)管的態(tài)度。
對(duì)金融類企業(yè)的差異化監(jiān)管措施，大多數(shù)是去年5月27日，在股轉(zhuǎn)發(fā)布的《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》里。當(dāng)時(shí)股轉(zhuǎn)還要求PE機(jī)構(gòu)結(jié)合通知的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行自查整改，限期一年。
今年大限將至?xí)r，各家機(jī)構(gòu)紛紛給出了自查報(bào)告，但股轉(zhuǎn)并不滿意，要求相關(guān)公司按統(tǒng)一要求重新披露，但至今仍沒下文。股轉(zhuǎn)對(duì)“新八條”的最終審判，仍然是懸掛在掛牌私募頭上的一把達(dá)摩克利斯之劍。
7月21日，九鼎集團(tuán)去年年報(bào)還被股轉(zhuǎn)問詢。
在股轉(zhuǎn)看來，九鼎九鼎集團(tuán)經(jīng)營業(yè)務(wù)復(fù)雜，業(yè)務(wù)模式涉及控股經(jīng)營型投資和參股財(cái)務(wù)型投資兩類，而控股經(jīng)營型投資方面，公司下屬控股企業(yè)的業(yè)務(wù)還涉及金融和實(shí)業(yè)兩大類，要求其說明與金融工具相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、補(bǔ)充披露分部報(bào)告以及說明應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備、存貨情況等12項(xiàng)內(nèi)容。
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