全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)一天之內(nèi),罕見地發(fā)布了18份監(jiān)管公告,對18家提前使用募集資金的掛牌公司采取自律監(jiān)管措施,劍指掛牌企業(yè)在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
18家企業(yè)違規(guī) 5家企業(yè)兩次違規(guī)
18家違規(guī)使用募集資金的新三板企業(yè)中,一次違規(guī)使用募集資金的企業(yè)為13家,分別是:耐諾邦、聯(lián)橋新材、建中醫(yī)療、畫店文化、思普潤、北信得實(shí)、萬佳科技、尚洋信息、華陽密封、力天高新、掌縱文化、慧圖科技等。5家出現(xiàn)兩次定增提前使用募集資金的現(xiàn)象,分別是長牛股份、神木藥業(yè)、索泰能源、海賽電裝和國農(nóng)基業(yè)。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分別對這些違規(guī)公司發(fā)出了采取自律監(jiān)管措施的決定書。作為本次遭監(jiān)管的唯一一家創(chuàng)新層公司思普潤,還被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提交書面承諾。
兩次違規(guī)的公司中,長牛股份2015年4月27日董事會審議啟動2015年第一次股票發(fā)行,募集資金2742萬元,于2015年6月24日取得股份登記函。2015年10月16日長牛股份董事會審議啟動2015年第二次股票發(fā)行,募集資金411.3萬元,于2015年12月15日取得股份登記函。經(jīng)監(jiān)管核查,長牛股份在兩次股票發(fā)行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
神木藥業(yè)2015年5月6日董事會審議啟動2015年第一次股票發(fā)行,募集資金350萬元,于2015年8月7日取得股份登記函。2015年8月17日神木藥業(yè)董事會審議啟動2015年第三次股票發(fā)行,募集資金1080萬元,于2015年12月17日取得股份登記函。經(jīng)核查,神木藥業(yè)在上述兩次股票發(fā)行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
索泰能源2015年2月12日董事會審議啟動2015年第一次股票發(fā)行,募集資金1027.93萬元,于2015年5月22日取得股份登記函。2015年3月16日索泰能源董事會審議啟動2015年第二次股票發(fā)行,募集資金1892.89萬元,于2015年6月4日取得股份登記函。經(jīng)核查,索泰能源在兩次股票發(fā)行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
3家企業(yè)還存在占用資金問題
值得注意的是,除違規(guī)使用募集資金外,海賽電裝、地浦科技以及國農(nóng)基業(yè)還存在占用資金的問題。
國農(nóng)基業(yè)2015年11月30日啟動2015年第一次股票發(fā)行,募集資金1000萬元,本次發(fā)行構(gòu)成收購,發(fā)行后歌德盈香成為控股股東,2016年7月6日取得股份登記函。經(jīng)核查,國農(nóng)基業(yè)在取得股份登記函前兩次提前使用募集資金:2016年1月28日,將募集資金中的980萬元拆借給非關(guān)聯(lián)方北京酒香恒遠(yuǎn)商貿(mào)有限公司,于2016年2月15日歸還;2016年3月7日,將募集資金中的980萬元拆借給收購方、控股股東歌德盈香,直至國農(nóng)基業(yè)取得股份登記函后的2016年8月2日才歸還,構(gòu)成控股股東資金占用。
海賽電裝2015年4月10日啟動2015年第一次股票發(fā)行,募集資金1512.40萬元,2015年7月23日取得股份登記函;2015年5月13日啟動2015年第二次股票發(fā)行,募集資金100萬元,2015年9月29日取得股份登記函。在上述兩次股票發(fā)行過程中,海賽電裝均存在取得股份登記函之前使用募集資金的行為。同時(shí),海賽電裝于2015年6月18日和6月30日分別將100萬元和200萬元資金匯入財(cái)務(wù)總監(jiān)胡益兵個(gè)人賬戶。根據(jù)核查結(jié)果,胡益兵實(shí)際占用第一次募集資金100萬元、第二次募集資金10.95萬元,合計(jì)110.95萬元。
地浦科技2015年4月9日啟動2015年第一次股票發(fā)行,募集資金4160萬元,2015年5月22日取得股份登記函;2015年6月26日啟動2015年第二次股票發(fā)行,募集資金1520萬元,2015年8月18日取得股份登記函。在上述兩次股票發(fā)行過程中,地浦科技均存在取得股份登記函之前使用募集資金的行為。同時(shí),地浦科技于2015年7-8月將募集資金中的968萬元拆借給控股股東、實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)上海地浦化工有限公司,構(gòu)成控股股東、實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)方資金占用。