7月21日晚間，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布4則處罰公告，其中三個(gè)賬戶因參與巴魯特（833997）交易的過(guò)程中，多次出現(xiàn)違規(guī)行為，均被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)限制證券賬戶交易三個(gè)月，自7月20日至10月20日。
三賬戶被限制交易三個(gè)月
6月16日至6月29日，“候思銀”、“北京京振祥安全防范技術(shù)咨詢有限公司”、“三河市燕銘商貿(mào)有限公司”三個(gè)賬戶在參與協(xié)議股票巴魯特交易的過(guò)程中，多次在尾盤(pán)時(shí)段以接近申報(bào)有效價(jià)格范圍下限的價(jià)格成交，嚴(yán)重影響相關(guān)股票當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；同時(shí)，上述賬戶還存在與特定關(guān)聯(lián)賬戶頻繁進(jìn)行反向交易的行為。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指出，上述交易行為構(gòu)成股票交易違規(guī)。
此外，“候思銀”及另兩個(gè)賬戶各自實(shí)際控制人控制的多個(gè)賬戶，此前曾多次受到股轉(zhuǎn)自律監(jiān)管措施。因此上述違規(guī)行為屬于可從中實(shí)施自律監(jiān)管措施的情形。
因此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)上述三個(gè)賬戶采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施，期限均為三個(gè)月，均自7月20日至10月20日。
銀花股份兩名股東違規(guī)
2016年1月28日，銀花股份（430739）第一大股東王炳剛將持有的226.6666萬(wàn)股公司股票轉(zhuǎn)讓給深圳前海宏夢(mèng)偉業(yè)投資企業(yè)（有限合伙），分3筆申報(bào)成交，持股比例從36%降至13.33%。投資者王炳剛及宏夢(mèng)偉業(yè)第一筆100萬(wàn)股的成交已觸發(fā)收購(gòu)管理辦法相關(guān)規(guī)定。
但上述兩名投資者并未停止交易及披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，仍在當(dāng)天進(jìn)行了后面兩筆違規(guī)交易，因此違反了規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)交易違規(guī)責(zé)任。
與此同時(shí)，2016年1月28日當(dāng)日，宏夢(mèng)偉業(yè)受讓總股數(shù)291.6666萬(wàn)股，持股比例由10%增至39.17%，成為公司第一大股東，于2016年10月26日才披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)等文件。宏夢(mèng)偉業(yè)未按時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)相關(guān)文件，違反了規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)權(quán)益變動(dòng)信息披露違規(guī)責(zé)任。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)投資者王炳剛和宏夢(mèng)偉業(yè)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
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