江湖上傳言有個群體,叫截胡幫。他們以盯盤為生,像禿鷲一樣盯著新三板企業(yè),一旦出現(xiàn)不合理的低價股,則毫不猶豫買入,之后再要求企業(yè)用更高的價格買回。可是,這個團伙,始終如鬼魅般,揮之不去卻無法證實。偶然出現(xiàn)的截胡報到,也僅僅是個人交易者的行為。不禁讓人生疑,真的存在這個團伙么?
直到竹林居(833276)截胡事件出現(xiàn),才徹底證實了這個群體的存在,冰山一角才慢慢露出。
1 到底是不是截胡?
2017年7月5日,竹林居公司股票以1元/股的價格成交 890625 股。股票當(dāng)日換手率超過17%。實際控制人夫婦說明,這筆交易因為交易操作失誤,使得交易對象非大股東夫婦的指定對象。毫無疑問,這是被截胡了!
順便說一句,為了防止這類事再次發(fā)生,協(xié)議轉(zhuǎn)讓的雙方其實可以約定密碼、輸入股東號、席位號進行“協(xié)議成交申報申請”,這樣的交易就不會被截胡了。簡單的掛單賣出,很容易被人截胡的。
2 并不簡單的截胡
截胡之所以能成功,肯定要有一買一賣,大股東夫婦為什么要賣呢?一次性掛出超過公司17%以上的股份,還以每股1元明顯低于企業(yè)的實際價值轉(zhuǎn)讓,大股東要做什么?信息有限不便猜測。但是,這次截胡方,是第一個截胡如此多股份比例的土匪!
通過協(xié)議方式,投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%,投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動報告書,報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),同時通知該公眾公司;自該事實發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi),不得再行買賣該公眾公司的股票。截胡原就是為了快進快出,但是竟然還有這么一條,兩天內(nèi)不得交易,恐怕截胡幫也很詫異吧。
然而,公司第二天卻有大宗的成交,很明顯是截胡的賬戶賣出。次日的成交價格有1.2元和1.5元,估計是截胡方的要價。我認為這個賬戶的控制人應(yīng)該是熟悉股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)則的人,不會冒著違規(guī)的風(fēng)險進行轉(zhuǎn)讓。如果該賬戶沒有違規(guī),那么他持有的股份占比在10%以下!合理猜測下,這次截胡的賬戶至少有3個,這樣才能不接近10%的。三個賬戶在明面上是毫無關(guān)系的,雖然我們可以理解為三個賬戶是一致行動人,但是法律卻不支持這種解釋。自然也可以規(guī)避兩日內(nèi)不得交易的限制!(三個賬戶是否關(guān)聯(lián),可以通過公司接到幾個電話要求買回股份來判斷,如果是1個就說明是關(guān)聯(lián)的。)
這三個賬戶的控制者對新三板交易規(guī)則的熟悉,已經(jīng)超越了一般自然人,讓人懷疑這不是一般的自然人行為。
3 冰山一角
公司的一則公告終于透露出這個神秘的截胡幫的一絲信息。2017年7月11日公司股票以 1.50 元/股的價格成交 311000 股。賣出方為一個叫徐艷來的自然人!經(jīng)過搜索,新三板中共有北方躍龍、沙電電氣、貝特智聯(lián)、中星科技四家企業(yè)有徐艷來作為股東出現(xiàn),持股數(shù)據(jù)量以及買入價格分別為9000股、1元-3.8元之間,1000股、2元或2.33元,201000股、1元-3.5元之間,10000股、1.26元附近。(成交價格根據(jù)企業(yè)有史以來的成交情況判斷得出。)
四個企業(yè)的特點都是協(xié)議轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價格絕對值低,明顯低于企業(yè)的凈資產(chǎn)。徐艷來賬戶的操作風(fēng)格顯而易見。
觀察這四家公司的股東賬戶,同樣有很多持股量很少的股東。隨意挑選一個賬戶“殷海寧”,共有赫宸環(huán)境、駿匯股份、淘禮網(wǎng)、蘇州立瓷、北方躍龍、易維科技、ST百拓、遠大宏略、日懋園林、惠爾明的股東名冊中出現(xiàn)過這個賬戶。這些公司的交易情況無一不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓、有過低價成交的情況!
如果是普通的投資者,他們投資的標的肯定會是協(xié)議、做市綜合,以做市為主。可見,這些賬戶不是一個自然人投資者的投資風(fēng)格,專門盯著低價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票下手,單個賬戶買入量極少。很明顯是具有相同操作風(fēng)格的人在幕后運作。
說到這里,我們得到了一個驚人的結(jié)論:新三板上的確存在著一批盯著新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓、低價成交的截胡幫!股轉(zhuǎn)公司有必要,對這些賬戶采取監(jiān)控,查看是否存在這樣的蝗蟲幫!
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