6月初，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布5月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，當(dāng)月全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為516條，環(huán)比增長超1倍，增長112%。其中，推薦后督導(dǎo)類448條，為當(dāng)月最多，占比達(dá)86.82%。券商在推薦后督導(dǎo)類負(fù)面行為激增，其中2016年年報(bào)中“是否審計(jì)”一項(xiàng)填寫錯(cuò)誤較為普遍，達(dá)到305條。
5月份共有100家主辦券商參評(píng)，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券，實(shí)際列示96家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。
負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商44家，合計(jì)占總記錄數(shù)的23.84%；負(fù)面行為記錄在5條-20條（含）之間的主辦券商31家，合計(jì)占總記錄數(shù)的56.59%；20條以上的主辦券商4家，合計(jì)占總記錄數(shù)的19.57%。
統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為德邦證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華融證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券。