本月初，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布12份年報問詢函，分別針對4家創(chuàng)新層公司和8家基礎(chǔ)層公司。而截至上周末，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)累計已對44家新三板公司年報進行了問詢。
值得一提的是，截至5月12日晚，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)累計已對17家創(chuàng)新層掛牌企業(yè)年報發(fā)布了問詢函，占比近四成?？梢?，創(chuàng)新層治理問題也不容忽視。
截至目前，新三板數(shù)以萬計的掛牌企業(yè)，質(zhì)地良莠不齊，企業(yè)之間的規(guī)模、業(yè)績和治理規(guī)范分化嚴(yán)重。對此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也對掛牌企業(yè)和各類中介機構(gòu)加強監(jiān)管，通過對掛牌企業(yè)發(fā)布年報問詢函、實施自律監(jiān)管措施、開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價等方式，規(guī)范市場秩序。
根據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，截至2017年4月末，今年共發(fā)布79例自律監(jiān)管措施，其中掛牌公司38次，主辦券商30次，律師事務(wù)所6次，會計師事務(wù)所4次，投資者1次。
在對創(chuàng)新層公司問詢函中，相關(guān)問題也涉及并購、關(guān)聯(lián)交易、持續(xù)經(jīng)營能力等，除要求被問詢公司核實部分財務(wù)數(shù)據(jù)是否披露錯誤并補充外，對營收等重要財務(wù)數(shù)據(jù)變動原因未進行詳細說明也是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)問詢函中關(guān)注的重點。