股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分層報(bào)名系統(tǒng)今日結(jié)束，近900家公司有望調(diào)入創(chuàng)新層
為期3天的股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分層報(bào)名今日結(jié)束，實(shí)施一年的創(chuàng)新層機(jī)制，即將迎來(lái)大調(diào)整。這也就意味著，即將有一批“不及格”的創(chuàng)新層公司將被降至基礎(chǔ)層，另外一些符合標(biāo)準(zhǔn)的公司將進(jìn)入創(chuàng)新層的行列。
企業(yè)先報(bào)名，再由券商做篩選
《通知》第一條顯示，掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保XBRL格式年度報(bào)告和公開(kāi)披露的年度報(bào)告中的數(shù)據(jù)保持一致，本年度期初數(shù)與以往披露文件中相對(duì)應(yīng)的上期期末數(shù)保持一致。
其次，為確保分層數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和完整，擬進(jìn)入創(chuàng)新層及維持創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)主辦券商在“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層支持平臺(tái)”填報(bào)經(jīng)審計(jì)的2014年?duì)I業(yè)收入等數(shù)據(jù)，分層支持平臺(tái)開(kāi)放時(shí)間為2017年5月17日17:00至2017年5月19日17:00。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求，各掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保填報(bào)的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，同時(shí)主辦券商應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，及時(shí)、準(zhǔn)確地在分層支持平臺(tái)中進(jìn)行填報(bào)。
最后，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)重點(diǎn)提出，擬進(jìn)入創(chuàng)新層及維持創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)建立并公開(kāi)披露《分層管理辦法》第七條規(guī)定的相關(guān)制度;應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)并作為公司高級(jí)管理人員，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)取得全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格證書(shū)。
然而，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)這則《通知》下發(fā)有些突然。因?yàn)榘凑杖ツ陮?shí)施辦法，應(yīng)先由股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)名單。今年改由企業(yè)先報(bào)名，再由券商篩選后統(tǒng)一報(bào)名，也讓主辦券商有些“措手不及”。按照《通知》，“此次報(bào)名需要各掛牌公司先將相關(guān)信息按照模板填好后，報(bào)各自主辦券商，由券商登陸頁(yè)面進(jìn)行報(bào)名”。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，今年股轉(zhuǎn)讓企業(yè)先報(bào)名，再由券商做篩選后，統(tǒng)一報(bào)名，更合理?？梢詼p少某些具有爭(zhēng)議的企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新層，優(yōu)化分層篩選。
報(bào)名模板未涉及“雙50”要求
記者對(duì)比發(fā)現(xiàn)，此次股轉(zhuǎn)系統(tǒng)《通知》，重點(diǎn)提及掛牌公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、年報(bào)披露、公司管理制度和董秘資格證等內(nèi)容，并未涉及市場(chǎng)普遍關(guān)注的“合格投資者不少于50人，最近60個(gè)可轉(zhuǎn)讓日實(shí)際成交天數(shù)占比不低于50%”的要求。在“主辦券商批量數(shù)據(jù)報(bào)送模板”中，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也并未提及“雙50”要求。
有業(yè)內(nèi)人士質(zhì)疑，掛牌公司確定自身符合創(chuàng)新層的“雙50”標(biāo)準(zhǔn)是否將修改?
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)出的模板顯示，要求掛牌公司填出十項(xiàng)信息。包括2014年?duì)I業(yè)收入，要求這一數(shù)據(jù)務(wù)必與年報(bào)、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)披露信息一致。其次要求回復(fù)公司治理是否健全，三會(huì)議事規(guī)則、對(duì)外投資管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤(rùn)分配管理制度和承諾管理制度是否完備等。
同時(shí)，今年重點(diǎn)要求董秘資格證。模板中，掛牌公司要確定，設(shè)立了董事會(huì)秘書(shū)作為公司高級(jí)管理人員，董事會(huì)秘書(shū)取得全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。
掛牌公司還需要回復(fù)，最近12個(gè)月內(nèi)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是否因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取出具警示函、責(zé)令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施3次以上；或者被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取了紀(jì)律處分措施等情況。
另外，證監(jiān)會(huì)的相關(guān)處罰也要上報(bào)，類金融事宜和來(lái)自審計(jì)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)都是關(guān)注焦點(diǎn)。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層報(bào)名模板中，要求各掛牌公司回復(fù)，是否屬于特殊類型公司(包括私募基金管理公司、小額貸款公司等)。
與去年5月27日公布的創(chuàng)新層入選標(biāo)準(zhǔn)相比，除了“雙50%”要求外，其他標(biāo)準(zhǔn)都在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)模版中涉及。
在5月10日2017成都全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)交易會(huì)新三板交易分會(huì)上，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)事長(zhǎng)鄧映翎在講話中提到，按照去年的標(biāo)準(zhǔn)和目前已披露年報(bào)看，創(chuàng)新層中有超過(guò)400家公司不符合創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)被調(diào)出；將近900家公司達(dá)到創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)被調(diào)入。