今年前五個月,證監(jiān)會公布了55份行政處罰決定書。受罰的對象涉及上市公司、中介機構(gòu)、個人投資者等;受罰的原因包括內(nèi)幕交易、操縱市場、短線操作等。
與此同時,媒體記者注意到,這些被處罰對象中,最高的被罰沒近35億元。而這個被處罰的對象就是鮮言,證監(jiān)會對他操縱“多倫股份”行為,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得5.78億元,并處以28.9億元罰款;對他的信息披露違法行為,給予警告,并處以60萬元罰款。
同時,對鮮言采取終身證券市場禁入措施。
值得關(guān)注的是,在證監(jiān)會公布的另外5份行政處罰決定書中,鮮言也受到了處罰。其中,因為匹凸匹信息披露違法違規(guī),鮮言三次均被證監(jiān)會給予警告,并每次都被處以90萬元罰款;因為慧球科技信息披露違法違規(guī),鮮言兩次均被證監(jiān)會給予警告,并分別處以90萬元和60萬元罰款。
在被處罰的對象中,也不乏一些超級“牛散”,朱康軍就是其中之一。根據(jù)證監(jiān)會公布的行政處罰決定書,朱康軍控制陳某明等42人的49個賬戶(簡稱賬戶組),操縱鐵嶺新城和中興商業(yè)的股價,獲利2.68億元,除了使用證券公司的普通賬戶和信用賬戶以外,還有基金專戶和信托賬戶。
證監(jiān)會指出,朱康軍操控股價的行為有相關(guān)資金賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、證券交易所提供數(shù)據(jù)、借款合同、其他涉案人員提供的情況說明及當事人詢問筆錄等證據(jù)證明,依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,決定沒收朱康軍違法所得2.68億元,并處以2.68億元罰款。
在受到證監(jiān)會處罰的對象中,還有一個人值得關(guān)注——馮小樹。他是前深交所工作人員、股票發(fā)審委兼職委員。經(jīng)查明,馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司,并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益,其交易金額累計達2.51億元,獲利金額達2.48億元。依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定,證監(jiān)會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元,并頂格處以2.51億元罰款。同時,對馮小樹采取終身市場禁入措施。
另外,經(jīng)過梳理,記者注意到,還有不少中介機構(gòu)也領(lǐng)到了罰單。比如西南證券,因為涉及九好集團“忽悠式重組”案,證監(jiān)會責令公司改正,沒收業(yè)務(wù)收入100萬元,并處以500萬元罰款;同時,對涉案項目簽字財務(wù)顧問主辦人童星、朱正貴給予警告,并分別處以10萬元罰款。
當然,這起“忽悠式重組”的相關(guān)當事人也受到了應(yīng)有的處罰:證監(jiān)會決定對九好集團、鞍重股份及主要責任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰,對違法主體罰款合計439萬元;同時對九好集團造假行為主要責任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人采取終身市場禁入以及5年至10年不等的市場禁入。