證監(jiān)會主席劉士余近日表示，沒有創(chuàng)新證券行業(yè)就沒有活力，但創(chuàng)新是一把雙刃劍，創(chuàng)新必須以合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險控制為前提，圍繞實體經(jīng)濟發(fā)展的需要來進行，不能打著創(chuàng)新的旗號規(guī)避內(nèi)部管控與外部審慎監(jiān)管。
劉士余是在參加中國證券業(yè)協(xié)會第六次會員大會時作上述表示的。他指出，五年來，證券行業(yè)的資本增長2.2倍，總資產(chǎn)增長2.7倍，服務(wù)企業(yè)完成股權(quán)融資6萬億元、債權(quán)融資15萬億元、并購重組交易3.5萬億元，新的時代呼喚一流的投行，也必將為投行的成長創(chuàng)造難得的機遇，希望證券行業(yè)建設(shè)富有中國制度特色、注入中國文化元素的世界一流投行。
劉士余表示，第一，希望證券行業(yè)專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。大力發(fā)展資本市場，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的題中應(yīng)有之意。證券公司要心無旁騖做好主業(yè)，真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任，從源頭上嚴把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不?！薄⒁簧狭酥?/strong>，證券公司不能只盯著承銷保薦，更要在并購重組、盤活存量上做文章，為國企國資改革、化解過剩產(chǎn)能、“僵尸企業(yè)”的市場出清、創(chuàng)新催化等方面提供更加專業(yè)化的服務(wù)，加快對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的支持力度。
第二，希望證券行業(yè)主動作為，積極參與“一帶一路”建設(shè)。沒有一流的投行，哪有一流的國際競爭力，證監(jiān)會支持有條件的證券公司積極圍繞客戶“走出去”做好境內(nèi)境外全流程的服務(wù)；支持有條件的證券公司積極拓展國際市場，特別是抓住“一帶一路”建設(shè)的機遇，積極到沿線國家和地區(qū)布局設(shè)點，開展跨境業(yè)務(wù)，為實體企業(yè)提供更加豐富、便捷的投融資服務(wù)。同時，歡迎境外機構(gòu)來華開展合作，逐步放寬市場準入，擴大市場互聯(lián)互通。
第三，希望證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，著力提升服務(wù)質(zhì)量。沒有創(chuàng)新，證券行業(yè)就沒有活力。同時，創(chuàng)新是一把雙刃劍，創(chuàng)新必須以合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險控制為前提，圍繞實體經(jīng)濟發(fā)展的需要來進行，不能打著創(chuàng)新的旗號規(guī)避內(nèi)部管控與外部審慎監(jiān)管。否則，最后必將導(dǎo)致“脫實向虛”、自娛自樂，引發(fā)風(fēng)險。高質(zhì)量的服務(wù)是證券經(jīng)營機構(gòu)安身立命之本，更是服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險的基礎(chǔ)。證券經(jīng)營機構(gòu)始終要以“了解你的客戶”為原則，要以為你的客戶創(chuàng)造價值為宗旨，推進以客戶為中心的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，更好地滿足日益增長的企業(yè)投融資和居民財富管理的需求。
第四，希望證券行業(yè)守住底線，共同促進資本市場健康發(fā)展。各類證券經(jīng)營機構(gòu)必須把防控金融風(fēng)險放到更加重要的位置，共同創(chuàng)造良好的市場秩序、穩(wěn)定的市場環(huán)境。這要靠大家一起行動，共同呵護。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金，要切實履行投資者保護的相應(yīng)責(zé)任，還要識別好客戶，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，要按照法律法規(guī)，該制止的要制止，該報告的要報告。同時，要約束好自己的員工，堅守職業(yè)操守，體現(xiàn)專業(yè)精神，為市場發(fā)展注入正能量。
劉士余強調(diào)，在自律管理方面，中國證券業(yè)協(xié)會還有很大的潛力可以挖。要在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上強化自律檢查，嚴格紀律處分，對違反自律規(guī)則的會員及其從業(yè)人員要嚴肅處理，堅決曝光，記入誠信檔案，使他們真正對自己的行為負起責(zé)任。協(xié)會要繼續(xù)完善糾紛調(diào)解、投資者救助等機制，切實維護投資者合法權(quán)益。協(xié)會更要促進資本市場的公開、公平、公正，并努力打造成為自律有力、服務(wù)到位、行業(yè)信賴、市場認可的自律組織。（原標題：劉士余：證券業(yè)創(chuàng)新須以合規(guī)風(fēng)控為前提）
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