中信證券昨晚公告，公司收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書，2015年公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌，證監(jiān)會責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得6165萬元，并處人民幣3.08億元罰款。
公告披露了違規(guī)細(xì)節(jié)：2011年2月23日，司度(上海)貿(mào)易有限公司(以下稱“司度”)在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定(2010年3月發(fā)布，沿用至2013年3月25日)，“在公司開戶滿半年(試點(diǎn)期間，開戶滿18個月)” 為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續(xù)計(jì)算不足半年情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開立信用證券賬戶，3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開展融券交易。《實(shí)施細(xì)則》由當(dāng)時中信證券信用交易管理部負(fù)責(zé)人宋成牽頭制定， 由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實(shí)施。
截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣5288.62萬元，融券成本人民幣4726. 34萬元，凈融券收益人民幣562.28萬元；截至 2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣8942.87萬元，扣除交易所規(guī)費(fèi)人民幣3339.57萬元，凈傭金收益人民幣56,03.30萬元，共計(jì)收益人民幣6165.58萬元。
證監(jiān)會表示，上述行為違反了“對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計(jì)算不足半年，證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。
證監(jiān)會擬決定：責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣61,65.58萬元，并處人民幣3.08億元罰款；對笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬元罰款。（原標(biāo)題：中信證券兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被罰3億）