財經(jīng)365訊,監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)建的“7+2”私募自律體系,使去年整個私募行業(yè)得到全方位規(guī)范。步入2018年,行業(yè)監(jiān)管再度升級,剛剛開年,私募業(yè)就啟動了一輪大范圍自查行動。據(jù)北京商報記者不完全統(tǒng)計,截至目前已有包括山西、江蘇、江西、上海等13地證監(jiān)局宣布開啟私募自查,其中,9地公布了抽查對象。此外,基金業(yè)協(xié)會還督促成立了多年未辦理備案的產(chǎn)品合規(guī)備案,否則按不合規(guī)處置。對于各類違規(guī)現(xiàn)象,年初以來,多地證監(jiān)局也是毫不手軟地開出罰單。
自查風暴來襲
繼2017年各地證監(jiān)局對私募基金行業(yè)開展核查后,新一輪稽查風暴再度席卷全國。目前2018年私募基金專項檢查工作已正式啟動,已有9地證監(jiān)局先后發(fā)布抽查名單,涉及私募機構(gòu)83家。據(jù)北京商報記者不完全統(tǒng)計,截至目前已有包括山西、江蘇、江西、上海等13地證監(jiān)局宣布開啟下轄私募自查。
北京商報記者注意到,被抽中的83家私募基金里,上海地區(qū)有40家,江蘇有12家,陜西有10家,四川地區(qū)為8家。私募排排網(wǎng)合規(guī)部總監(jiān)溫志飛向北京商報記者表示,此次地方證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)私募摸排主要是對《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》(又稱“新八條”)的落實,這并不是個別地區(qū)的自查行為,北京、深圳等私募機構(gòu)中的地區(qū)也免不了一輪清洗,私募業(yè)務自查已漸成常態(tài)。
從近期監(jiān)管向轄區(qū)內(nèi)私募機構(gòu)下發(fā)的《關(guān)于開展2018年私募基金專項檢查工作的通知》中不難看出,此次摸排重點主要包括三類私募,如涉及集團化、跨轄區(qū)和兼營類金融業(yè)務的私募機構(gòu);管理非標準化債權(quán)資產(chǎn)的私募機構(gòu)以及其他存在問題風險線索的私募機構(gòu)。