從處罰措施來看，根據(jù)違規(guī)事實嚴(yán)厲程度，監(jiān)管開出警示函、注銷私募基金登記或罰款的行政處罰，如，2月27日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施公告顯示，江蘇中杏藝禾資本管理有限公司在被協(xié)會撤銷旗下產(chǎn)品中杏資本-鑫洪1號郵幣基金備案后，仍繼續(xù)進(jìn)行投資運作，且未及時向投資者信披，江蘇證監(jiān)局對其采取出具警示函的處罰措施，并責(zé)令該公司整改。
對于山東中城銀信違規(guī)挪用基金財產(chǎn)的行為，1月3日，青島證監(jiān)局責(zé)令山東中城銀信進(jìn)行改正，給予警告并處3萬元罰款。此外，北京炳隆資產(chǎn)管理有限公司、廣西世紀(jì)紅榕創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司因“備案信息與實際情況嚴(yán)重不符”被協(xié)會注銷私募基金管理人登記。
嚴(yán)監(jiān)管仍為主基調(diào)
2016年證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會出臺一系列監(jiān)管新規(guī)，構(gòu)建出“7+2”的自律體系，從募集、登記備案、信息披露、從事投顧、托管、外包業(yè)務(wù)等各方面對私募行業(yè)進(jìn)行了全方位監(jiān)管。經(jīng)歷了兩年時間“洗禮”，市場對政策新規(guī)逐漸消化，私募機(jī)構(gòu)野蠻生長的時代一去不復(fù)返，總體來看，私募行業(yè)陽光化管理仍將是貫穿全年的“主線任務(wù)”，嚴(yán)監(jiān)管成為未來私募行業(yè)主旋律。
伴隨行業(yè)規(guī)范化的同時，我國私募基金行業(yè)飛速發(fā)展。截至今年1月末，私募基金管理規(guī)模達(dá)到11.76萬億元，成為大資管行業(yè)中不可或缺的中堅力量。不過高速發(fā)展背后，公開宣傳、變相募集、投資運作不規(guī)范、利益輸送、違法挪用基金資產(chǎn)等亂象屢禁不止，私募行業(yè)陽光化管理的呼聲越發(fā)高漲，對私募行業(yè)亂象整治被提上日程。
監(jiān)管對于遲遲沒有展業(yè)的空殼私募予以注銷處置，截至今年2月8日，基金業(yè)協(xié)會累計將19批326家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，其中有92家機(jī)構(gòu)已被注銷登記；有9家機(jī)構(gòu)已自行申請注銷登記?！八侥紮C(jī)構(gòu)野蠻生長時代，很多人都是抱著嘗試的心態(tài)去設(shè)立公司，但是并沒有搭建投研團(tuán)隊，也沒有開展任何投資項目，最終淪為空殼私募，占用社會資源，未來私募機(jī)構(gòu)還將加速洗牌，沒有合格資質(zhì)、未展業(yè)的私募機(jī)構(gòu)終將被淘汰，最終像信托公司一樣在市場上形成固定的規(guī)模數(shù)量?！币凰侥既耸勘硎?。
對于未來監(jiān)管對私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管趨勢，徐麗稱。私募行業(yè)監(jiān)管大概率還是趨嚴(yán)，朝著更加完善、全面的方向發(fā)展?！半m然我國私募行業(yè)的監(jiān)管政策和自律管理辦法在過去2-3年間在不斷出臺，但政策的逐步消化、補(bǔ)充和成效的全面體現(xiàn)還需要時間，目前看來仍未達(dá)到體系完善的階段。”徐麗坦言。獲取更多財經(jīng)資訊，請隨時關(guān)注財經(jīng)365網(wǎng)站。