認(rèn)定內(nèi)幕交易
根據(jù)證監(jiān)會稽查數(shù)據(jù)和公安掌握的材料，檢方控告李一男被內(nèi)幕交易罪。
庭審顯示，2014年4月18日，李一男在金沙江創(chuàng)投任職期間，使用妹夫和母親的證券賬戶于買入華中數(shù)控65.7042萬股，買入金額1148.55萬元?；趯Ω绺缤顿Y決策的信任，瀏覽了李一男的證券交易狀況后，其妹也用自有資金500萬元跟單購買。李一男共計獲利439萬余元，其妹獲利236余萬元。
證監(jiān)會辦案人員稱，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李一男銀行賬戶劃款一千多萬元至其妹夫和母親的賬戶。
李一男解釋，之所以用妹夫、母親的賬號購買華中數(shù)控股票，是因“本人行事希望低調(diào)”，而外界關(guān)于自己的報道甚多，華中數(shù)控流通盤比較小，不想名列公司的十大流通股東。
李一男事發(fā)，是因在內(nèi)幕信息敏感期交易行為異常，被深交所大數(shù)據(jù)系統(tǒng)報警，并上報證監(jiān)會后，立案稽查。
2014年2月17日，華中數(shù)控時任總裁李曉濤等人與珠海運泰利相關(guān)人員在武漢東湖賓館協(xié)商，初步商討并購協(xié)定，被認(rèn)定為內(nèi)幕信息敏感期的起點，上述信息于2014年5月27日公告，公告前一日被認(rèn)定為內(nèi)幕信息敏感期的終點。
李一男和李曉濤為大學(xué)校友和華為同事。李一男1970年6月4日出生于湖南，1985年就讀于華中科技大學(xué)少年班， 1992年進入華為工作。李曉濤1993年加入華為工作直至2012年3月，隨后應(yīng)華中科技大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)的要求，到校辦企業(yè)華中數(shù)控任總裁。
律師提醒，現(xiàn)行內(nèi)幕交易犯罪認(rèn)定的特殊性在于，即便沒有被告人的有罪供述，司法機關(guān)也可以依據(jù)客觀證據(jù)，推定內(nèi)幕交易行為成立。
根據(jù)檢方指控，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李一男跟李曉濤共有13次通話記錄。但李一男、李曉濤均否認(rèn)談起華中數(shù)控并購重組事項。雙方解釋，當(dāng)時有位武漢市領(lǐng)導(dǎo)想引進李一男到武漢投資，李曉濤幫助聯(lián)系李一男與領(lǐng)導(dǎo)見面。對于2014年4月18日李一男買入“華中數(shù)控”當(dāng)日的通話往來，李曉濤稱是向李一男咨詢互聯(lián)網(wǎng)租車項目的相關(guān)事項。
此外，兩人表示雖然為同學(xué)但關(guān)系一般?！?996年李一男成為華為副總裁，1998年我成為華為副總裁，”年長李一男兩歲的李曉濤稱，李一男算公司的名人，“開會時我們常見面，我和他關(guān)系一般?！?/span>
但證監(jiān)會稽查人員對上述理由表示質(zhì)疑，客觀數(shù)據(jù)鏈條顯示，在4月中旬，李一男用家屬賬戶僅買入華中數(shù)控一只股票，且為全倉大量購買，交易行為明顯異常，同時，李一男的妹妹也短時間內(nèi)集中大量買入，這不僅僅是價值判斷可以說清楚的。
根據(jù)現(xiàn)有公開資料，李一男和李曉濤都沒有承認(rèn)有內(nèi)幕信息的傳遞。
北京競天公誠律師事務(wù)所合伙人劉思遠對財新記者表示，一般刑事案件的事實認(rèn)定，證據(jù)應(yīng)確實充分，形成完整證據(jù)鏈，孤證是很難定罪，控方承擔(dān)證明犯罪事實的舉證責(zé)任。內(nèi)幕交易行為具有隱蔽性，被告人的主觀故意不易查明，因此即便沒有被告人的有罪供述，司法機關(guān)也可以依據(jù)客觀證據(jù)，例如被告人與內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)有接觸，此后被告人有異常交易行為（比如本案中的全倉買入），異常交易與聯(lián)系時點高度吻合等因素，綜合查明內(nèi)幕交易行為。如果被告人進行交易有法律規(guī)定的正當(dāng)理由，比如按照事先訂立的書面合同、指令、計劃等從事交易，則不屬于刑法規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。