股東大會(huì)召開(kāi)的當(dāng)天，ST慧球收到了證監(jiān)會(huì)的正式處罰決定書(shū)。
2017年5月19日晚間， ST慧球和\*ST匹凸(7.540, -0.06, -0.79%)同步發(fā)布公告稱(chēng)，公司及其高管收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書(shū)》。此次ST慧球公布的公告內(nèi)容長(zhǎng)達(dá)27頁(yè)，涉及證監(jiān)會(huì)作出的4份行政處罰決定書(shū)。
“鮮言把我們害慘了，我在ST慧球上虧了幾百萬(wàn)，房子都賣(mài)了?！币晃粍倕⒓油旯蓶|大會(huì)的投資者向記者表示，他等待監(jiān)管部門(mén)的正式處罰書(shū)已經(jīng)很久，只等把資料交于律師向法院提起訴訟。
有知情人士向《證券日?qǐng)?bào)》記者透露，鮮言將面臨操縱市場(chǎng)及虛假陳述等多種指控。同時(shí)，相關(guān)上市公司和鮮言將有可能在同一時(shí)間承擔(dān)刑事責(zé)任、行政處罰、及民事賠償責(zé)任這三種法律責(zé)任。有傳聞稱(chēng)，目前鮮言已遭到刑拘。
除此之外，此次投資者對(duì)涉事上市公司及鮮言的訴訟，或打破歷史上投資者索賠案件的多項(xiàng)記錄。
上海市華榮律師事務(wù)所許峰認(rèn)為：“證監(jiān)會(huì)對(duì)ST慧球和*ST匹凸做出正式處罰，對(duì)于后續(xù)投資者索賠而言也具有極為重要意義。因鮮言、ST慧球、*ST匹凸等虛假陳述受損的投資者可提起正式訴訟。根據(jù)我們整理的索賠條件，因?yàn)镾T慧球和*ST匹凸涉及多個(gè)違規(guī)，所以多個(gè)時(shí)間買(mǎi)入賣(mài)出股票的投資者都可以索賠。如若索賠成功，這兩家上市公司都將支付巨額款項(xiàng)?！?/p>
荒唐議案動(dòng)機(jī)曝光
鮮言暗中操縱ST慧球始于去年4月份，明面上以公司證券代表身份“潛伏”在ST慧球的鮮言，一直在ST慧球的資本運(yùn)作、內(nèi)部管理、體制運(yùn)作等多方面制造混亂。
證監(jiān)會(huì)方面稱(chēng)，在對(duì)ST慧球及顧國(guó)平、鮮言等多名公司前任高管的違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理后，應(yīng)當(dāng)事人要求舉行了聽(tīng)證，聽(tīng)取了當(dāng)事人的陳述和申辯，現(xiàn)本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，當(dāng)事人有多項(xiàng)違法事實(shí)。
其中，在鮮言控制上市公司期間掀起狂風(fēng)惡浪之際，顧國(guó)平成為其對(duì)外的“附身符”。去年4月26日，鮮言與時(shí)為慧球科技實(shí)際控制人的顧國(guó)平達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向。雙方約定不晚于2016年7月18日，鮮言通過(guò)獲得顧國(guó)平及其一致行動(dòng)人持有的2630萬(wàn)股ST慧球的表決權(quán)后，開(kāi)始實(shí)質(zhì)性支配慧球科技的行為。直到1月份，在各方壓力下，公司董事長(zhǎng)董文亮、董事溫利華、獨(dú)立董事劉光如等陸續(xù)離職，慧球科技才脫離鮮言的實(shí)際控制。而在此期間，公司的信息披露也存在弄虛作假的問(wèn)題。
同時(shí)，鮮言旗下的裙帶公司也一一浮出水面。據(jù)悉，鮮言及其一致行動(dòng)人通過(guò)把控的以“柯塞威”命名的多家公司，形成了一個(gè)龐大的“關(guān)系網(wǎng)”，進(jìn)行著復(fù)雜的資本運(yùn)作。而這些公司，也均成為鮮言謀利的工具。
在控制ST慧球期間，鮮言制造的“1001項(xiàng)議案”事件一度震驚資本市場(chǎng)，也一舉把ST慧球推向風(fēng)口浪尖。證監(jiān)會(huì)在《行政處罰決定書(shū)》中直指，“1001項(xiàng)議案”也包含了大量矛盾、無(wú)法實(shí)現(xiàn)的虛假信息。
證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，2016年12月31日-2017年1月2日，慧球科技時(shí)任董秘陸俊安根據(jù)慧球科技實(shí)際控制人、證代鮮言指使，經(jīng)與鮮言、慧球科技時(shí)任董事長(zhǎng)董文亮、時(shí)任董事溫利華等人討論，起草了1001項(xiàng)議案。1001項(xiàng)議案中，《關(guān)于堅(jiān)持釣魚(yú)島主權(quán)屬于中華人民共和國(guó)的議案》不應(yīng)由董事會(huì)審議?；矍蚩萍级聲?huì)審議《憲法》作出明確規(guī)定的事項(xiàng)的行為，嚴(yán)重超越法定職權(quán)。
值得注意的是，鮮言此次放棄陳述申辯及聽(tīng)證，但在提交證監(jiān)會(huì)的材料中其提出，指使、組織發(fā)布“1001項(xiàng)議案”，并未意圖挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威，目的在于延緩臨時(shí)股東會(huì)議召開(kāi)。也就是說(shuō)，鮮言對(duì)操縱“1001項(xiàng)議案”的事實(shí)供認(rèn)不諱。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，違法動(dòng)機(jī)并不影響對(duì)鮮言的責(zé)任認(rèn)定，不能免除鮮言作為實(shí)際控制人及直接負(fù)責(zé)的主管人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
針對(duì)這些虛假陳述行為，證監(jiān)會(huì)在每份決定書(shū)中均對(duì)ST慧球均作出了頂格處罰： 對(duì)ST慧球責(zé)令改正，給予警告并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)鮮言、顧國(guó)平給予頂格處罰，對(duì)其他責(zé)任人也給予了警告和處以罰款的行政處罰。*ST匹凸則領(lǐng)到證監(jiān)會(huì)三份行政處罰決定書(shū)。針對(duì)這些虛假陳述行為，證監(jiān)會(huì)在每份決定書(shū)中也對(duì)*ST匹凸和鮮言均作出了頂格罰款。
許峰表示：“巨額的處罰是違規(guī)態(tài)度惡劣以及違規(guī)情節(jié)也極其惡劣的雙重表現(xiàn)。”
證券維權(quán)律師、北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師表示：“ST慧球的違規(guī)情節(jié)比較惡劣，證監(jiān)會(huì)作出的4份處罰決定均是頂格處罰。這4份處罰文件，責(zé)任主體不僅包括慧球科技，還包括慧球科技的兩任實(shí)際控制人顧國(guó)平、鮮言以及多名高管，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為慧球科技在信息披露上構(gòu)成違規(guī)，違法性質(zhì)都屬于虛假陳述”。
鮮言或承擔(dān)多種法律責(zé)任
在*ST匹凸和ST慧球陸續(xù)收到證監(jiān)會(huì)的處罰告知書(shū)后，鮮言也未能逃脫被重罰的命運(yùn)。
高達(dá)34.7億元的罰單、終身禁入證券市場(chǎng)．．．．．．在操縱*ST匹凸一年半、ST慧球半年后，資本市場(chǎng)的“老油條”鮮言，收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的“史上最大罰單”。
此次，監(jiān)管部門(mén)對(duì)ST慧球、*ST匹凸的立案調(diào)查用了八個(gè)月之久。據(jù)證監(jiān)會(huì)辦案人員稱(chēng)，鮮言及其團(tuán)隊(duì)核心成員對(duì)抗調(diào)查意識(shí)強(qiáng)，經(jīng)常直接拒絕調(diào)查或刻編造虛假事實(shí)，采取軟對(duì)抗手段，胡攪蠻纏。
一位接近鮮言人士告訴記者：“目前鮮言控制的多家公司還拖欠著員工工資，員工都找不到公司高層進(jìn)行索要。而在鮮言面臨的多重訴訟之下，投資者索賠成功之后，能否能順利得到賠償還不得而知?！?/p>
不過(guò)，鮮言的“麻煩”還不僅于此。近日有消息稱(chēng)，鮮言因涉嫌“背信損害上市公司利益罪”被刑拘?！?/p>
按照規(guī)定，犯“背信損害上市公司利益罪”，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。
臧小麗律師指出，領(lǐng)受證監(jiān)會(huì)行政罰單，并非是慧球科技違法的唯一后果。根據(jù)我國(guó)《刑法》、《證券法》、《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，虛假陳述帶來(lái)的法律責(zé)任可能會(huì)包括刑事責(zé)任、行政處罰、及民事賠償責(zé)任這三種。
慧球科技案的典型意義在于，慧球科技違規(guī)很可能會(huì)同時(shí)承擔(dān)這三種法律責(zé)任。
“如若鮮言因‘背信損害上市公司利益罪’被刑拘的消息屬實(shí)，結(jié)合證監(jiān)會(huì)已經(jīng)查明的事實(shí)，鮮言最終被判有罪的可能性相當(dāng)大”。