“基金黑幕”對(duì)基金產(chǎn)生很大影響,隨后很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)沒(méi)有發(fā)行新基金,也沒(méi)有成立新的基金公司,基金發(fā)展停滯了兩三年。但也對(duì)基金投資交易規(guī)范化發(fā)揮了重要作用?;鸸緦⒔灰资覐幕鸷笈_(tái)運(yùn)作中獨(dú)立出來(lái),建立不同基金間有效的“防火墻”;對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,內(nèi)部交易規(guī)范變得空前嚴(yán)格。同一家基金公司,只要一只基金對(duì)某股票進(jìn)行了買賣操作,其他基金就不能再進(jìn)行反向操作。
三、2001年,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題的通知》,首次引入“好人舉手”制度。
2001年6月15日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題的通知》,首次引入“好人舉手”制度,將基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立發(fā)起人的范圍擴(kuò)大?!昂萌伺e手”制度其實(shí)質(zhì)是“自律承諾”,即各類證券投資機(jī)構(gòu)在獲得經(jīng)營(yíng)證券投資基金業(yè)務(wù)資格之前,必須置于社會(huì)各方的監(jiān)督之下,自覺(jué)規(guī)范投資行為。12月6日公布獲準(zhǔn)籌建消息的銀河基金管理公司是依據(jù)這一制度首家獲批的基金公司。
四、2001年,首只開放式基金——華安創(chuàng)新發(fā)行。
2001年公募基金行業(yè)迎來(lái)了首只開放式基金——華安創(chuàng)新基金。投資者當(dāng)年對(duì)首批封閉式基金的搶購(gòu)熱情再次在華安創(chuàng)新發(fā)行中上演。華安創(chuàng)新限量50億發(fā)行,分別向個(gè)人和機(jī)構(gòu)發(fā)售30億和20億。對(duì)個(gè)人投資者采用“總量控制、限額發(fā)號(hào)、領(lǐng)號(hào)預(yù)約、憑號(hào)認(rèn)購(gòu)”的方法,向機(jī)構(gòu)投資者采用的是“全額預(yù)繳、比例配售”的方法。部分省市面對(duì)個(gè)人投資者的配售額度在短短幾個(gè)小時(shí)之內(nèi)搶購(gòu)一空,機(jī)構(gòu)投資者在華安創(chuàng)新首發(fā)中共認(rèn)購(gòu)58.7億元,遠(yuǎn)超向機(jī)構(gòu)發(fā)行的額度。
五、2002年10月,社保基金管理人“選秀”。
2002年,社?;鹣蚋骰鸸景l(fā)出《關(guān)于申請(qǐng)社?;?/a>管理人若干事項(xiàng)的函》,社?;鹗状巍斑x秀”工作拉開序幕。南方、博時(shí)、華夏、長(zhǎng)盛、鵬華、嘉實(shí)6家基金公司最終被選為首批社?;鹜顿Y管理人。此后數(shù)年時(shí)間,社保管理人資格幾度擴(kuò)容,至今已有16家基金公司獲得社?;鸸芾砣速Y格,2017年年中更是傳來(lái)社保時(shí)隔7年再次選秀的消息。
社?;鹞型顿Y為基金公司多元化的資產(chǎn)管理開辟了道路,基金公司的業(yè)務(wù)范圍從此就不再僅限于公募基金管理,更重要的是,社?;鸶邩?biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,促進(jìn)了基金經(jīng)理理性投資理念的形成,提升了基金公司的投資管理水平。
六、2003年《基金法》獲通過(guò),于2004年6月1日起正式實(shí)施。
2003年10月28日,第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)議表決通過(guò)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》,以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位。
首部《證券投資基金法》從基金管理人、基金托管人、基金的募集、基金份額的交易、基金份額的申購(gòu)與贖回等幾大方面進(jìn)行規(guī)范?;鸱▽?shí)施之后,基金業(yè)半年內(nèi)陸續(xù)推出6個(gè)配套實(shí)施細(xì)則,完善基金監(jiān)管體系。
《基金法》于2004年6月1日起正式實(shí)施。
七、2003年,基金“價(jià)值投資”理念首次登場(chǎng)。
“炒股不如買基金”的觀念在2003年深入人心,2003年,基金“價(jià)值投資”理念首次登場(chǎng),基金經(jīng)理通過(guò)對(duì)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的跟蹤、分析,發(fā)現(xiàn)石化、鋼鐵、汽車、電力、銀行等行業(yè)受益于中國(guó)經(jīng)濟(jì)新一輪增長(zhǎng)周期,景氣度提升,企業(yè)盈利大幅增長(zhǎng),公募基金從年初開始就積極配置這五大行業(yè)。