十三、2008年,證監(jiān)會對基金“老鼠倉”開出處罰第一單。
作為第一個被證監(jiān)會正式通報的“老鼠倉”案,唐建“老鼠倉”案意義深遠(yuǎn)。
經(jīng)查,2007年5月,上投摩根成長先鋒(378010)原基金經(jīng)理唐建個人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資被證監(jiān)會立案調(diào)查。唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶,先于基金建倉前買入新疆眾和(600888)的股票,其父的賬戶買入近6萬股,獲利近29萬元,另一賬戶買入20多萬股,獲利120多萬元,共獲利逾150萬元。
2008年4月21日,證監(jiān)會公布對基金管理公司從業(yè)人員唐建“老鼠倉”案處理決定,除沒收其違法所得并處罰款50萬元外,還實行市場禁入。這是證監(jiān)會對基金“老鼠倉”開出的處罰第一單。
十四、2012年5月,“宏偉”謝幕,震動華夏。
2012年5月7日,華夏基金發(fā)布公告,王亞偉因個人原因辭去副總經(jīng)理職務(wù),并不再擔(dān)任華夏大盤精選和華夏策略基金經(jīng)理;5月11日,華夏基金發(fā)布高管變動公告,范勇宏因個人原因辭去公司總經(jīng)理職務(wù)。范勇宏和王亞偉均是華夏基金的創(chuàng)業(yè)元老,是從業(yè)時間最長的高管,也是最成功、最具影響力的行業(yè)領(lǐng)軍人物。
從1997年籌建華夏基金,范勇宏就一直是華夏基金的當(dāng)家人,在他的帶領(lǐng)下,從2007年以來,華夏基金的公募基金資產(chǎn)一直穩(wěn)居全行業(yè)首位,特別是在2009年,華夏基金以領(lǐng)先第二名1000億元的規(guī)模獨占行業(yè)1/10的市場份額。王亞偉的影響力在國內(nèi)基金業(yè)則更是無人能及,自2006年以來,他所管理的華夏大盤精選基金在每年的業(yè)績排名中均處領(lǐng)先地位,保持6年不敗戰(zhàn)績,6年總回報高達(dá)11.04倍,年化回報率達(dá)49.22%,大幅超越同類基金和市場,創(chuàng)造了難以復(fù)制的投資業(yè)績,已經(jīng)成為普通民眾心目中的“股神”。
范勇宏與王亞偉的組合,被視為絕佳的黃金搭檔。他們雙雙辭職,在業(yè)內(nèi)引發(fā)了極大震動,也將基金業(yè)高管離職潮推向了最高峰。當(dāng)時不少基金公司高管認(rèn)為,近年基金業(yè)“老十家”中優(yōu)秀的總經(jīng)理相繼離職,說明基金業(yè)的制度出了問題,解決基金公司治理問題必須盡早提上日程。
十五、2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立。
2012年6月7日,基金行業(yè)的自律組織—中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在北京掛牌成立,行業(yè)自律組織的成立,意味著我國基金業(yè)發(fā)展邁出了重要一步。
在基金業(yè)協(xié)會成立大會上,時任證監(jiān)會主席郭樹清發(fā)表了題為《我們需要一個強大的財富管理行業(yè)》的講話,對協(xié)會的工作提出了明確要求。郭樹清說,我國亟待建設(shè)一個強大的財富管理行業(yè),基金業(yè)協(xié)會的成立正當(dāng)其時。
新修訂的《基金法》專門對基金行業(yè)協(xié)會的職責(zé)作出了規(guī)定,主要包括教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益;依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,反映會員的建議和要求;依法辦理非公開募集基金的登記、備案等。
十六、2013年6月,新《基金法》實施,券商保險等資管機構(gòu)進(jìn)軍公募。
6月1日,在基金業(yè)發(fā)展史上具有里程碑意義的新《基金法》正式實施,基金業(yè)進(jìn)入全新發(fā)展階段。
新《基金法》在許多方面實現(xiàn)了重大突破,如將私募基金納入監(jiān)管,允許券商、保險、私募等資產(chǎn)管理機構(gòu)公開發(fā)行基金,允許從業(yè)人員買賣股票,降低基金公司股東門檻,放寬基金投資范圍等,奠定了基金行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的基礎(chǔ)。
券商和保險等資管機構(gòu)進(jìn)軍公募當(dāng)年正式開閘。8月26日,證監(jiān)會正式批準(zhǔn)上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司公募基金資格,東方資管成首家獲準(zhǔn)發(fā)行公募基金的資管機構(gòu)。保險機構(gòu)開展公募業(yè)務(wù)也在當(dāng)年起航,11月6日,中國人壽(601628)資產(chǎn)管理有限公司發(fā)起設(shè)立的國壽安保基金公司正式掛牌成立,這是保險投資新政和《保險機構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點辦法》實施后成立的首家保險系基金公司。目前,已經(jīng)有多家券商和保險機構(gòu)獲批公募管理資格。