中大創(chuàng)投向非合規(guī)投資者募集資金等違規(guī) 被證監(jiān)局警告并罰款3萬
消息 7月17日，廣東證監(jiān)局公布對廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、鄭貴輝、耿雪輝的行政處罰決定書。中大創(chuàng)投因存在未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)、向合格投資者之外的個人募集資金、未落實(shí)投資者風(fēng)險評估要求的違規(guī)事實(shí)，廣東證監(jiān)局對其警告、責(zé)令改正，并處罰款3萬元；對時任中大創(chuàng)業(yè)總裁鄭貴輝、執(zhí)行總裁耿雪輝分別處以罰款2萬元。
經(jīng)廣東證監(jiān)局查明，中大創(chuàng)投存在以下違規(guī)事實(shí)：
一、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)
截至立案調(diào)查日（2016年11月30日，下同），中大創(chuàng)業(yè)管理的廣州萌芽投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱萌芽投資基金）和廣州中創(chuàng)崔毅天使投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱中創(chuàng)崔毅基金）未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。
二、向合格投資者之外的個人募集資金
中大創(chuàng)投向17名非合格投資者銷售萌芽投資基金，向2名非合格投資者銷售中創(chuàng)崔毅基金。
三、未落實(shí)投資者風(fēng)險評估要求
中大創(chuàng)投自行銷售萌芽投資基金和中創(chuàng)崔毅基金過程中，未采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，也未要求投資者書面承諾符合合格投資者條件。
對中大創(chuàng)投上述違規(guī)事實(shí)，時任中大創(chuàng)投總裁鄭貴輝、執(zhí)行總裁耿雪輝是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，中大創(chuàng)投上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條、第十一條、第十四條和第十六條的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。
當(dāng)事人在陳述、申辯意見中提出，總裁鄭貴輝僅參與基金的規(guī)模、投資方向等大方向決策，具體細(xì)節(jié)和各項(xiàng)具體事務(wù)由耿雪輝執(zhí)行，請求證監(jiān)局對鄭貴輝免除處罰。經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，中大創(chuàng)投發(fā)行的私募基金產(chǎn)品在產(chǎn)品備案、資金募集、投資者風(fēng)險評估等方面工作主要由公司執(zhí)行總裁耿雪輝負(fù)責(zé)，而公司日常經(jīng)營管理由鄭貴輝負(fù)責(zé)。故鄭貴輝等提出的理由不足以免除其行政責(zé)任。
根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：責(zé)令中大創(chuàng)投改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對鄭貴輝、耿雪輝給予警告，并分別處以2萬元罰款。
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