凌佳言：11.4拋開(kāi)技術(shù)淺談-為什么90％的交易者失敗？
--莫非定理--
莫非定理告訴我們，倒霉時(shí)永遠(yuǎn)不要問(wèn)為什么。一件事情如果可能被弄糟，那就一定會(huì)弄糟；壞事如果可能發(fā)生，它就一定會(huì)發(fā)生，并造成最大可能性的破壞。
莫非定理被人們?cè)谏钪幸淮未蔚仳?yàn)證。大學(xué)時(shí)在食堂吃飯，你排的那一隊(duì)列，總是前進(jìn)最慢的；一到約會(huì)的那天，青春痘就會(huì)長(zhǎng)出來(lái)；謠言在可能造成最大傷害的地方流傳得最快…這些現(xiàn)象可以用心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、生物學(xué)、概率論等來(lái)檢驗(yàn)分析。市場(chǎng)同樣如此，莫非定理依然無(wú)法被打破。當(dāng)你買(mǎi)入之后，總發(fā)現(xiàn)價(jià)格開(kāi)始下跌，當(dāng)你賣(mài)出之后，便發(fā)現(xiàn)價(jià)格會(huì)一直漲上去。
據(jù)說(shuō)美國(guó)人發(fā)現(xiàn)涂好奶酪的三明治從桌上掉下來(lái)時(shí)，多數(shù)都是涂好奶酪的一面先著地。為驗(yàn)證莫非定理，某電視臺(tái)做了一個(gè)實(shí)驗(yàn)，往空中拋一萬(wàn)個(gè)三明治，結(jié)果發(fā)現(xiàn)奶酪朝上和朝下的幾乎各半，那么為什么在家時(shí)就那么不幸呢？這和美國(guó)人桌子的高度有關(guān)。奶酪總是朝上放置的三明治，在這個(gè)高度掉下去，絕大多數(shù)是涂奶酪的一面先著地，后來(lái)，他們改變了桌子的高度，發(fā)現(xiàn)莫非定律終于被打破了。
科學(xué)雖然戰(zhàn)勝了經(jīng)驗(yàn)主義的莫非定律，但生活中的倒霉事件如此眾多而頻繁地發(fā)生時(shí)，人們常常會(huì)懷疑莫非定律是上帝開(kāi)的玩笑。投資者常常會(huì)發(fā)問(wèn)：為什么我做了這么長(zhǎng)時(shí)間的交易，卻永遠(yuǎn)都是虧錢(qián)的？因?yàn)檫@里有一條莫非定理：成功永遠(yuǎn)只屬于少數(shù)人。
據(jù)說(shuō)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，90%的交易者處在虧損狀態(tài)下，5-7%的交易者持平，而只有3-5%的交易者能夠持續(xù)盈利。那么，為什么會(huì)這樣呢？最近一段時(shí)間，我對(duì)交易心理很感興趣。所以，我想從交易過(guò)程的心理變化，結(jié)合自己的失敗經(jīng)驗(yàn)，說(shuō)說(shuō)自己的心得體會(huì)。
據(jù)國(guó)外心理學(xué)的研究，認(rèn)為人從根本上講，都是分裂的人。呵呵，這么聽(tīng)起來(lái)有點(diǎn)嚇人啊！都是精神分裂嗎？不是這個(gè)意思。而是因?yàn)椋说拇竽X，有兩個(gè)半球，其中一個(gè)處理信息，另外一個(gè)處理情緒。簡(jiǎn)單點(diǎn)說(shuō)，一個(gè)理性的處理各種現(xiàn)象，一個(gè)則情緒化的處理包括價(jià)值觀在內(nèi)的問(wèn)題。
而且，關(guān)鍵的在于：這兩個(gè)半球的工作是在同時(shí)運(yùn)行的。所以，從根本上說(shuō)，每個(gè)人都有兩個(gè)我。一個(gè)是理性的，一個(gè)是情緒化的。
最簡(jiǎn)單的舉幾個(gè)例子就很清楚了。比如，我們常常聽(tīng)到這樣的話(huà)：“我想戒煙，可是戒不掉??！”“我想戒酒，可是又喝上了！”“我想減肥，可是無(wú)法堅(jiān)持啊！”等等，諸如此類(lèi)，都說(shuō)明人有兩個(gè)。一個(gè)會(huì)非常理智的說(shuō)：我應(yīng)該這樣做，因?yàn)槭裁词裁蠢碛?；如果這樣，我就如此這般；如果那樣，我就這樣應(yīng)對(duì)。而另外一個(gè)，考慮的就復(fù)雜了，他是從價(jià)值評(píng)估的角度看問(wèn)題：這樣太累了，何必虧待自己呢？我太棒了，已經(jīng)持續(xù)減肥5天了；我太糟糕了，總是做不好；今天是世界杯，破例一回，喝酒慶祝吧。等等。
聯(lián)系到交易過(guò)程，我們的表現(xiàn)也是一樣的。在交易之前，我們會(huì)非常客觀的分析趨勢(shì)；計(jì)算阻力、支撐；觀察價(jià)格形態(tài)和均線(xiàn)系統(tǒng)；設(shè)置好止損，盤(pán)算好各種可能。于是，開(kāi)始交易。