旗下上市公司被證監(jiān)會立案調(diào)查兩年半后，北大方正集團(tuán)有限公司原董事、首席執(zhí)行官、執(zhí)委會主席，因涉信息披露違法，被證監(jiān)會頂格處以30萬元罰款，并處終身市場禁入。在5月5日的例行發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸披露了處罰決定。
此前，李友因涉內(nèi)幕交易已被追究刑事責(zé)任。大連市中級人民法院去年11月25日消息，一審公開宣判李友等人內(nèi)幕交易案，認(rèn)定被告人李友犯內(nèi)幕交易罪，妨害公務(wù)罪和隱匿會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣7.502億元；違法所得予以沒收，上繳國庫。李友當(dāng)庭表示服從判決，不上訴。
自2014年底方正集團(tuán)與北京政泉控股有限公司（下稱政泉控股）發(fā)生沖突后，方正集團(tuán)旗下4家A股上市公司北大醫(yī)藥、方正證券、中國高科和方正科技，相繼遭證監(jiān)會立案調(diào)查。
2014年11月20日，北大醫(yī)藥公告了被證監(jiān)會立案調(diào)查。經(jīng)查明，北大醫(yī)藥、政泉控股、北大資源集團(tuán)控股有限公司等涉嫌違法的事實具體如下： 一是政泉控股通過與北大資源控股簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書》，代北大資源控股持有4000萬股北大醫(yī)藥股票，占北大醫(yī)藥總股本6.71% ；二是政泉控股、北大資源控股未及時將簽訂股權(quán)代持協(xié)議事項告知上市公司北大醫(yī)藥。
2015年7月15日，方正證券被證監(jiān)會立案調(diào)查。方正證券自IPO開始，連續(xù)多年未如實披露控股股東與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系，違法情節(jié)嚴(yán)重；方正集團(tuán)還隱瞞股東簽署的對方正集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)及控制關(guān)系產(chǎn)生重大影響的協(xié)議，未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。
2015年7月24日，中國高科被證監(jiān)會立案調(diào)查。在該信息披露違法案中，中國高科2012年年報未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易累計額5343.38萬元，占其2011年末歸屬于母公司股東7.47億元凈資產(chǎn)的7.15%，且該筆關(guān)聯(lián)交易對中國高科凈利潤造成重大影響。
2015年11月20日，方正科技被證監(jiān)會立案調(diào)查。證監(jiān)會經(jīng)查明，方正科技、北大方正集團(tuán)有限公司、武漢國興科技發(fā)展有限公司等存在以下信息披露違法行為： 一是方正科技未按照規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易，二是方正集團(tuán)、武漢國興未按規(guī)定披露持有方正科技股票。
證監(jiān)會對涉案的上述四家上市公司、控股股東及其他信息披露義務(wù)人，分別頂格處以60萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國軍等，分別給予頂格30萬元罰款，對李友、余麗同時涉及多案的情形從重處罰，分別給予二人終身及十年市場禁入。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，此次處罰全面覆蓋上市公司控股股東和實際控制人等各類主體，全面覆蓋未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易，以及上市公司大股東、實際控制人持有股份發(fā)生較大變化未披露等多種信息披露違法行為。
“證監(jiān)會將始終堅持，依法從嚴(yán)全面監(jiān)管理念，堅持以信息披露為核心的上市公司監(jiān)管原則，強(qiáng)化市場主體信息披露的法律責(zé)任，對各類信息披露違法行為零容忍，依法嚴(yán)肅懲治信息披露不實行為，涉嫌犯罪的堅決移動公安機(jī)關(guān)，徹底清除害群之馬，切實維護(hù)市場三公秩序，保護(hù)投資者合法利益。”鄧舸表示。