證監(jiān)會(huì)發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》
證監(jiān)會(huì)發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》，自2017年7月1日起施行。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，根據(jù)統(tǒng)一監(jiān)管的需要，對(duì)于完善多層次資本市場(chǎng)，服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，降低杠桿率具有積極意義。辦法共7章53條，內(nèi)容主要包括：一是明確了目的和適用范圍;二是明確了證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓條件;三是明確賬戶管理和登記結(jié)算;四是明確了運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可開(kāi)展的業(yè)務(wù)范圍，不得跨區(qū)域經(jīng)營(yíng);五是，明確了信息報(bào)送要求;六是明確了監(jiān)督管理，為監(jiān)管執(zhí)法提供依據(jù);七是附則。下一步，證監(jiān)會(huì)將對(duì)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，為區(qū)域型股權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展提供良好環(huán)境。
證監(jiān)會(huì)就證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法征求意見(jiàn)
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)近日就《證券基金機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法(征求意見(jiàn))》公開(kāi)征求意見(jiàn)。據(jù)鄧舸介紹，近年來(lái)，行業(yè)信息技術(shù)存在一些問(wèn)題，《辦法》結(jié)合了現(xiàn)有實(shí)際情況，實(shí)現(xiàn)了信息技術(shù)全覆蓋，明確了證券基金機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理和合規(guī)管理等職責(zé)。
證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng) 第一階段宣傳“遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易”
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸今日表示，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)投資者保護(hù)”明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)“專項(xiàng)宣傳活動(dòng)。本次活動(dòng)主要采用案例和分析解讀的形式，分為四個(gè)階段，聚焦投資者受到侵害多發(fā)的領(lǐng)域，包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、違規(guī)信息披露、市場(chǎng)主體違規(guī)經(jīng)營(yíng)?；顒?dòng)第一階段的宣傳主題是“遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易”。 鄧舸表示，通過(guò)這些案例告訴廣大投資者，內(nèi)幕交易是我國(guó)法律嚴(yán)令禁止的違法犯罪行為，任何人、任何方式泄露或利用內(nèi)幕信息，都可能觸碰紅線，不管是否有違法所得都要追究責(zé)任，包含了巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)也警示以上上市公司高管、市場(chǎng)從業(yè)人員為代表的內(nèi)幕信息知情人，嚴(yán)守保密紅線，管好身邊人，莫為蠅頭小利葬送職業(yè)前程和家庭幸福，不做資本市場(chǎng)的“老鼠”和“蛀蟲(chóng)”。
證監(jiān)會(huì)對(duì)方正證券信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場(chǎng)禁入
日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)方正證券信息披露違法等4宗案件集中進(jìn)行了聽(tīng)證、復(fù)核，案件主要涉及上市公司、控股股東、大股東等未依法披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易、重大協(xié)議等，案件涉案主體多、鏈條長(zhǎng)、手法隱蔽、持續(xù)時(shí)間久，4宗案件共涉及49個(gè)主體，其中，法人主體10個(gè)，自然人主體39個(gè)，罰款金額共計(jì)1,113萬(wàn)元。
其中，中國(guó)高科股份有限公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)高科)等信息披露違法案中，中國(guó)高科2012年年報(bào)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易累計(jì)5,343.38萬(wàn)元，占中國(guó)高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)(7.47億元)的7.15%，且該筆關(guān)聯(lián)交易對(duì)中國(guó)高科凈利潤(rùn)造成重大影響。
方正科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱方正科技)等信息披露違法案中，方正科技長(zhǎng)期未如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易且公司主要銷售業(yè)務(wù)通過(guò)該關(guān)聯(lián)交易發(fā)生。2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各經(jīng)銷商之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易占上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)比例達(dá)17.30%至325.87%。此外，北大方正集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱方正集團(tuán))、武漢國(guó)興科技發(fā)展有限公司未按規(guī)定披露持有方正科技股票，未將二者構(gòu)成一致行動(dòng)人的事實(shí)告知方正科技。
方正證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱方正證券)等信息披露違法案中，方正證券自IPO開(kāi)始并延續(xù)多年未如實(shí)披露控股股東與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系，違法情節(jié)嚴(yán)重。此外，方正集團(tuán)還隱瞞其股東簽署的對(duì)方正集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)及控制關(guān)系產(chǎn)生重大影響的協(xié)議，未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。
北大醫(yī)藥股份有限公司(簡(jiǎn)稱北大醫(yī)藥)等信息披露違法案中，北大醫(yī)藥未按規(guī)定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書(shū)》，占北大醫(yī)藥總股本的6.71%。
本次處罰全面覆蓋上市公司、控股股東和實(shí)際控制人等各類主體，全面覆蓋未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易以及上市公司的大股東、實(shí)際控制人持有股份發(fā)生較大變化未披露等多種信息披露違法行為。證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案的4家上市公司、控股股東及其他信息披露義務(wù)人分別給予頂格60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國(guó)軍等分別給予頂格30萬(wàn)元罰款，對(duì)李友、余麗同時(shí)涉及多案的情形從重處罰，分別給予二人終身及10年市場(chǎng)禁入。
上市公司是資本市場(chǎng)的基石，其信息披露質(zhì)量直接關(guān)乎市場(chǎng)信心與投資價(jià)值，對(duì)于資本市場(chǎng)健康持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。證監(jiān)會(huì)將始終堅(jiān)持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管理念，堅(jiān)持以信息披露為核心的上市公司監(jiān)管原則，強(qiáng)化市場(chǎng)主體信息披露法律責(zé)任，對(duì)各類信息披露違法行為零容忍，依法嚴(yán)肅懲治信息披露不實(shí)行為，涉嫌犯罪的堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)，徹底清除害群之馬，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。
證監(jiān)會(huì)回應(yīng)叫停券商資金池業(yè)務(wù)傳聞：并非新增要求
最近有媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)叫停券商資金池業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，資金池業(yè)務(wù)是市場(chǎng)中借新還舊進(jìn)行分離定價(jià)非公平交易等各類資管產(chǎn)品的通稱，少數(shù)證券公司資管產(chǎn)品等存在資金池問(wèn)題，容易積累流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)質(zhì)上損害了投資者利益。2016年7月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》予以規(guī)范。規(guī)定發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)分步有序的規(guī)范證券資金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題。截至目前，相關(guān)規(guī)范行為有序進(jìn)行，未對(duì)市場(chǎng)造成影響。近日，有關(guān)證監(jiān)局開(kāi)展的工作是對(duì)前期要求的延續(xù)，并非新增要求。證監(jiān)會(huì)將會(huì)繼續(xù)督促相關(guān)機(jī)構(gòu)符合要求，平穩(wěn)有序的推進(jìn)工作。