在私募行業(yè)的快速發(fā)展過程中，合規(guī)都是一個(gè)重點(diǎn)“關(guān)鍵詞”，無論是國家監(jiān)管部門，還是私募企業(yè)自身，都將其作為確保私募行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。恒旭資本合伙人劉志斌在接受采訪時(shí)介紹說，目前私募合規(guī)風(fēng)控已經(jīng)形成了較為完善的體系，從業(yè)人員只要把握幾個(gè)“核心法則”，就能確保將合規(guī)落到實(shí)處。
在恒旭資本合伙人劉志斌看來，做好私募合規(guī)風(fēng)控的一個(gè)重要環(huán)節(jié)就是登記備案及信息報(bào)送。私募機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作人員，要切實(shí)地做好私募管理人登記工作，對(duì)眾多的材料以及信息的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行認(rèn)真核查，避免虛假記載情形的出現(xiàn)。此外。私募管理人要在募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)私募基金進(jìn)行備案，同樣也要確保信息的真實(shí)性和完整性。
在談到信息報(bào)送時(shí)，恒旭資本合伙人劉志斌還特別提到了一點(diǎn)，那就是如果私募管理人或者是私募基金出現(xiàn)了重大的變更，私募機(jī)構(gòu)的相關(guān)負(fù)責(zé)任人要盡快向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行報(bào)告。此外，私募企業(yè)還要按照規(guī)定，以季度和年度為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，準(zhǔn)確地報(bào)送私募基金的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、投資運(yùn)作等信息。在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束的4個(gè)月之內(nèi)，則應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，以及企業(yè)所管理的私募基金的年度投資運(yùn)作情況。
“進(jìn)行私募合規(guī)風(fēng)控，還有要建立企業(yè)內(nèi)部的管理以及運(yùn)行制度，比如要制定防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離制度，以及風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度等，這樣做的目的是，形成較為清晰的風(fēng)控管理框架，進(jìn)而打造出完善的治理結(jié)構(gòu)，有助于形成專業(yè)化的風(fēng)控體系!” 恒旭資本合伙人劉志斌說道。
恒旭資本合伙人劉志斌特別強(qiáng)調(diào)，除了上述幾個(gè)方面外，大家還要注重募集行為的合規(guī)性，這也是私募行業(yè)風(fēng)控管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。比如，單只基金的投資者人數(shù)不能超過相關(guān)法律所規(guī)定的人數(shù)，具體的是，有限責(zé)任公司型基金及有限合伙型基金不能超50人，其他類型基金不超200人。在他看來，投資者人數(shù)是諸多私募機(jī)構(gòu)不能破的“紅線”。
恒旭資本合伙人劉志斌介紹，經(jīng)過多年的發(fā)展，我國的私募行業(yè)已經(jīng)逐漸成熟，未來的時(shí)間里合規(guī)防控將是業(yè)界所關(guān)注的焦點(diǎn)，這項(xiàng)工作做好了，整個(gè)行業(yè)才能實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展。
(來源：新視線)