證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的“鐵腕”硬角
起步于證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)，歷任機(jī)構(gòu)部處長(zhǎng)、機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主任、基金監(jiān)管部主任，“鐵腕”吳清的名號(hào)在業(yè)內(nèi)一直如雷貫耳。
2003年下半年，證券行業(yè)開(kāi)始不斷陷入連續(xù)虧損，資金缺口巨大，挪用客戶(hù)資產(chǎn)、坐莊等違規(guī)問(wèn)題的困擾之中，違規(guī)負(fù)債數(shù)以千億計(jì)，證券交易結(jié)算面臨著巨大的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
為此，證監(jiān)會(huì)于2004年啟動(dòng)證券公司綜合治理，證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)辦應(yīng)運(yùn)而生。
2005年，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部主任吳清改任風(fēng)險(xiǎn)辦主任，專(zhuān)事問(wèn)題券商的風(fēng)險(xiǎn)處置。
在其任風(fēng)險(xiǎn)辦主任的數(shù)年里，處置了南方證券、閩發(fā)證券、“德隆系”券商等31家違規(guī)證券公司，推動(dòng)26家公司進(jìn)入司法破產(chǎn)程序。
也是在吳清任職期間，券商市場(chǎng)化退出的配套措施和有效機(jī)制逐步形成。
吳清任職一年后，證券行業(yè)于2006年起扭虧為盈，高達(dá)2853億元的歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)全部化解，流動(dòng)性缺口問(wèn)題全部解決，證券公司財(cái)務(wù)上的一些漏洞或長(zhǎng)期遺留下的缺口被全部填滿(mǎn)。
2009年，在業(yè)內(nèi)名聲大振的吳清出任證監(jiān)會(huì)基金部主任，又開(kāi)始對(duì)基金經(jīng)理的“老鼠倉(cāng)”行為進(jìn)行強(qiáng)力懲治。
彼時(shí)，基金行業(yè)“老鼠倉(cāng)”現(xiàn)象泛濫，行業(yè)聲譽(yù)屢受其損，投資者亦屢受其害，基民維權(quán)艱難。
為根絕“老鼠倉(cāng)”毒瘤，重振市場(chǎng)信心，吳清再次使出雷霆手段。
2009年6月的“張野案”，從立案到審理完畢僅用了47個(gè)工作日。
2009年8月，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理進(jìn)行執(zhí)業(yè)行為突擊檢查，發(fā)現(xiàn)景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，證監(jiān)會(huì)迅速反應(yīng)，韓剛成為行業(yè)內(nèi)首例涉嫌“利用未公開(kāi)信息交易罪”被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的基金經(jīng)理。
這也是涉及“復(fù)雜的利益協(xié)調(diào)”的中國(guó)基金史上，首例“刑上"老鼠倉(cāng)"”事件的判決。
鳳凰網(wǎng)《風(fēng)暴眼》統(tǒng)計(jì)，僅2009年，證監(jiān)會(huì)通報(bào)共計(jì)對(duì)13家基金公司進(jìn)行稽查，對(duì)14名從業(yè)人員進(jìn)行處罰，包括2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長(zhǎng)、4名基金經(jīng)理。
但作風(fēng)強(qiáng)硬的“狠人”吳清的“嚴(yán)打”并未讓基金市場(chǎng)出現(xiàn)動(dòng)蕩，反而由于基金業(yè)的市場(chǎng)化改革，基金業(yè)規(guī)模在吳清的時(shí)代結(jié)束下滑。
吳清任期內(nèi)，基金業(yè)開(kāi)始大規(guī)模轉(zhuǎn)向加強(qiáng)市場(chǎng)的基礎(chǔ)建設(shè)，更注重市場(chǎng)的健康發(fā)展，首要就體現(xiàn)在基金發(fā)行制度改革上。
2009年9月，證監(jiān)會(huì)敞開(kāi)基金專(zhuān)戶(hù)“一對(duì)多”業(yè)務(wù)大門(mén)。
2009年12月，證監(jiān)會(huì)基金部啟動(dòng)5條產(chǎn)品審批通道，允許基金公司同時(shí)上報(bào)QDII、股票型、債券型、專(zhuān)戶(hù)和創(chuàng)新類(lèi)等5類(lèi)基金產(chǎn)品，基金公司發(fā)行新產(chǎn)品審批的流程和速度明顯加快。
2009年吳清上任時(shí)，基金業(yè)續(xù)存基金近461只，但至年底，基金業(yè)續(xù)存基金數(shù)量已快速升至557只，同比增長(zhǎng)近21%。2009年3月底的基金業(yè)規(guī)模為20069.42億元，2010年已提升至21675.27億元。
吳清主管基金部不到兩年的時(shí)間里，整個(gè)基金行業(yè)都因之滌蕩一清。
應(yīng)對(duì)股市異常波動(dòng)經(jīng)驗(yàn)豐富
2010年秋，中組部發(fā)起改革開(kāi)放以來(lái)規(guī)模最大的一次央地干部交流任職，吳清調(diào)任上海虹口區(qū)委副書(shū)記、區(qū)長(zhǎng)。
在其履職虹口期間，吳清將自己多年來(lái)的金融行業(yè)背景發(fā)揮得淋漓盡致。
在吳清的力推下，虹口區(qū)于2013年率先成立國(guó)內(nèi)首個(gè)對(duì)沖基金園區(qū)，以及上海風(fēng)險(xiǎn)投資中心等一系列專(zhuān)業(yè)金融機(jī)構(gòu)，并與上交所聯(lián)合承辦北外灘“財(cái)富與文化”論壇，在企業(yè)扶持、人才扶持、相關(guān)配套服務(wù)支持等方面不斷推出優(yōu)惠政策。
據(jù)報(bào)道稱(chēng)，吳清主政虹口期間，區(qū)金融辦主任經(jīng)常自己去機(jī)場(chǎng)接送機(jī)構(gòu)代表;區(qū)人社局局長(zhǎng)為解決人才落戶(hù)問(wèn)題而四處奔走。大力建設(shè)“服務(wù)型政府”的虹口區(qū)也由此大量吸引了金融機(jī)構(gòu)的入駐。
2010年，虹口全區(qū)金融企業(yè)總數(shù)僅78家，且主要為銀行和證券公司營(yíng)業(yè)部。到2015年4月底，虹口區(qū)已集聚各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)1052家，管理資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)1.5萬(wàn)億元人民幣。
截至2022年10月底，虹口區(qū)已聚集了超過(guò)2000家各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，其中包括400家左右的對(duì)沖基金，全區(qū)總資產(chǎn)管理規(guī)模已近8萬(wàn)億元人民幣，金融已穩(wěn)固成為虹口的支柱產(chǎn)業(yè)。
2015年，股市出現(xiàn)異常波動(dòng)后，吳清于次年再次回歸證監(jiān)系統(tǒng)，就任上交所黨委書(shū)記、理事長(zhǎng)，強(qiáng)化一線(xiàn)監(jiān)管。
對(duì)交易所一線(xiàn)監(jiān)管，吳清曾表示交易所需發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，承擔(dān)一線(xiàn)監(jiān)管職責(zé)，“交易所在資本市場(chǎng)的最前沿，對(duì)于市場(chǎng)有最豐富、最及時(shí)的數(shù)據(jù)和信息資源以及強(qiáng)大的技術(shù)力量，有義務(wù)也最有條件維護(hù)市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定，所以交易所應(yīng)該優(yōu)先發(fā)揮一線(xiàn)監(jiān)管的職責(zé)。”
吳清時(shí)期上交所的監(jiān)管風(fēng)格，用他自己的話(huà)來(lái)說(shuō)，就是信息披露是監(jiān)管的核心手段，上交所開(kāi)展刨根問(wèn)底式的信息披露監(jiān)管，抑制和防范不公平的資本市場(chǎng)行為，用打破砂鍋問(wèn)到底、追到山溝問(wèn)到底的監(jiān)管方式。
強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)，上證所也在吳清任內(nèi)不斷完善發(fā)行上市融資功能，深入推進(jìn)“新藍(lán)籌”行動(dòng)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并也穩(wěn)步發(fā)展了衍生品與基金市場(chǎng)。
2016年，上交所經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)正式發(fā)布《上海證券交易所章程》，并修訂《上海證券交易所交易規(guī)則》，調(diào)整質(zhì)押式回購(gòu)計(jì)息規(guī)則和收盤(pán)價(jià)的計(jì)算方法。
此外，吳清還推動(dòng)上交所不斷對(duì)外開(kāi)放。
在其履職期間，上交所正式成為聯(lián)合國(guó)可持續(xù)證券交易所倡議第65家伙伴交易所，也是我國(guó)首個(gè)加入該倡議的證券交易所。
吳清本人則在泰國(guó)曼谷舉行的第57屆世界交易所聯(lián)合會(huì)會(huì)員大會(huì)上當(dāng)選為WFE主席，是中國(guó)內(nèi)地交易所首次在國(guó)際行業(yè)組織中擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。
此后，吳清又歷任上海市政府副市長(zhǎng)、黨組成員，常務(wù)副市長(zhǎng)、市政府黨組副書(shū)記，市委軍民融合發(fā)展委員會(huì)辦公室主任。2023年7月，吳清任上海市委副書(shū)記，后兼任市委政法委書(shū)記，直至此次履新證監(jiān)會(huì)。
在擔(dān)任上海市委副書(shū)記期間，吳清負(fù)責(zé)發(fā)展和改革(能源、物價(jià))、應(yīng)急管理、人口綜合管理、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)調(diào)查、國(guó)防動(dòng)員、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及臨港新片區(qū)建設(shè)、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展、建議提案辦理、政務(wù)公開(kāi)、城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型等工作。協(xié)助分管財(cái)政、審計(jì)工作。分管市發(fā)展和改革委員會(huì)(市物價(jià)局)及市糧食和物資儲(chǔ)備局，市應(yīng)急管理局，市統(tǒng)計(jì)局，市國(guó)防動(dòng)員辦公室(市人民防空辦公室)，國(guó)家稅務(wù)總局上海市稅務(wù)局。協(xié)助分管市財(cái)政局，市審計(jì)局。
金融“老將”正當(dāng)時(shí)
2019年，吳清曾出席鳳凰網(wǎng)、上海交通大學(xué)上海高級(jí)金融學(xué)院主辦的“變革與夢(mèng)想·2019鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)高峰論壇”并致開(kāi)幕辭。
論壇上，他表示上海將進(jìn)一步深化“6+1”格局，未來(lái)將形成包括全球資產(chǎn)管理、跨境投融資服務(wù)、金融科技、國(guó)際保險(xiǎn)、全球人民幣支付清算、金融風(fēng)險(xiǎn)管理與壓力測(cè)試等在內(nèi)的六大中心，并形成國(guó)際一流的優(yōu)良金融生態(tài)系統(tǒng)。
在吳清履職上海期間，上海于2020年04月10日正式通過(guò)《上海市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》，對(duì)地方金融組織行為規(guī)范、監(jiān)督管理措施、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置、法律責(zé)任等作出規(guī)定。
據(jù)介紹，“強(qiáng)監(jiān)管，防風(fēng)險(xiǎn)，促發(fā)展”是上海金融立法的重要價(jià)值取向，體現(xiàn)當(dāng)時(shí)地方金融監(jiān)管工作的主基調(diào)。
在“促發(fā)展”上，吳清履職期間，上海金融要素市場(chǎng)逐漸完備，集聚了股票、債券、外匯、期貨、票據(jù)、保險(xiǎn)等各類(lèi)市場(chǎng)，以及上清所、中信登、跨境支付清算(CIPS)等關(guān)鍵金融基礎(chǔ)設(shè)施，持牌金融機(jī)構(gòu)1600多家，其中外資機(jī)構(gòu)約占三分之一。
鳳凰網(wǎng)《風(fēng)暴眼》根據(jù)公開(kāi)數(shù)據(jù)整理，上海金融市場(chǎng)成交總額從2012年的528萬(wàn)億元提高至2021年的2511萬(wàn)億元。持牌金融機(jī)構(gòu)總數(shù)從2012年末的1227家增加到2021年6月末的1719家，上海金融市場(chǎng)直接融資額從2012年的3.9萬(wàn)億元增加到2021年的18.3萬(wàn)億元。
“促發(fā)展”的路上，“強(qiáng)監(jiān)管，防風(fēng)險(xiǎn)”也從未落下。
2022年3月，經(jīng)上海市政府同意,《上海市關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的方案》正式印發(fā)。
2023年1月6日，上海市金融穩(wěn)定發(fā)展研究中心舉行揭牌儀式，據(jù)介紹，該中心為上海地方金融風(fēng)險(xiǎn)防范、協(xié)助監(jiān)管“處非”工作而專(zhuān)設(shè)的垂直事業(yè)單位。
該中心將主要承擔(dān)上海及區(qū)域金融穩(wěn)定研究，金融業(yè)務(wù)、金融產(chǎn)品和金融科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，涉眾型、區(qū)域性及重點(diǎn)領(lǐng)域金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，以及協(xié)助強(qiáng)化央地金融監(jiān)管協(xié)同，協(xié)助推進(jìn)打擊非法金融活動(dòng)等職能。即中心將成一個(gè)為上海地方金融風(fēng)險(xiǎn)防范、協(xié)助監(jiān)管“處非”工作而專(zhuān)設(shè)的垂直事業(yè)單位。
上海金融監(jiān)管體系不斷完善的背后，是在金融行業(yè)“征戰(zhàn)多年”、也早已熬成金融“老將”的吳清。
2009年，吳清曾在《中國(guó)證券》雜志撰文指出，金融監(jiān)管必須同時(shí)關(guān)注合規(guī)性和審慎性的問(wèn)題，時(shí)刻防范和及時(shí)處置系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
他認(rèn)為，金融機(jī)構(gòu)的自我監(jiān)管和監(jiān)管意愿往往是靠不住的，因此金融監(jiān)管不能留有縫隙。
對(duì)于當(dāng)前的中國(guó)資本市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，這樣一位“嚴(yán)苛”、負(fù)責(zé)的證監(jiān)會(huì)主席的到來(lái)，帶來(lái)了不少期許。更多股票資訊，關(guān)注財(cái)經(jīng)365！