剛收到深交所書面警示兩周時(shí)間，華安證券再收安徽證監(jiān)局罰單。
此次被罰，除深交所罰單中提及的無視退市警告，仍發(fā)布推薦買入*ST左江研報(bào)的原因外，華安證券還在網(wǎng)絡(luò)安全、兩融業(yè)務(wù)管理、投行個(gè)別項(xiàng)目盡調(diào)等方面存在問題。
第二次因推薦買入退市風(fēng)險(xiǎn)股被罰
18日，據(jù)安徽證監(jiān)局披露，發(fā)現(xiàn)華安證券存在三項(xiàng)問題：
一是公司發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報(bào)告存在制作不審慎的情形;二是在人員管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面存在不足;三是在開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，持續(xù)督導(dǎo)不到位。
這是華安證券第二次因推薦買入“左江科技”(現(xiàn)為*ST左江)研報(bào)被罰。2月5日，深交所發(fā)布警示函提到，在2023年1月到4月期間，左江科技連續(xù)三次發(fā)布了公司股票交易可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告。但之后，華安證券發(fā)布了題為《算力領(lǐng)域的璀璨明珠，DPU放量乘勢(shì)而起》的深度研究報(bào)告并推薦買入左江。
深交所表示，經(jīng)查，華安證券發(fā)布的相關(guān)研究報(bào)告分析結(jié)論依據(jù)不充分，結(jié)論不審慎，未充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，公司對(duì)研究報(bào)告質(zhì)量審核把關(guān)不嚴(yán)。最終對(duì)其采取書面警示的自律監(jiān)管措施。
左江科技曾有最貴ST股之稱。該公司于2007年8月成立，2019年10月在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，首發(fā)價(jià)格為21.48元。2023年4月25日，華安證券無視退市風(fēng)險(xiǎn)警告，發(fā)布推薦買入的深度研報(bào)。隨后，搭乘算力東風(fēng)的左江科技股價(jià)一路扶搖而上。
彼時(shí)，左江科技收盤價(jià)為218.98元/股，到2023年7月14日時(shí)，曾一度漲至歷史最高價(jià)299.8元/股，漲幅超過30%。盡管2023年5月4日開市起，左江科技已被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，“披星戴帽”成為*ST左江。
股價(jià)的明顯轉(zhuǎn)折發(fā)生在2023年11月。當(dāng)月，*ST左江多次延期回復(fù)深交所關(guān)于三季報(bào)的問詢函。2023年12月1日，*ST左江因涉嫌財(cái)務(wù)造假被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。目前初步調(diào)查結(jié)果顯示，*ST左江2023年披露的財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重不實(shí)，涉嫌重大財(cái)務(wù)造假。
2月19日，*ST左江股價(jià)報(bào)收19.52元/股，已跌破發(fā)行價(jià)。有不少市場(chǎng)人士認(rèn)為，左江科技此前的種種表現(xiàn)非常符合莊股特征。
兩融業(yè)務(wù)管理和投行展業(yè)中的問題也被關(guān)注
除推薦買入退市風(fēng)險(xiǎn)股外，華安證券此次被監(jiān)管點(diǎn)名，還涉及人員管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面不足。
華安證券由安徽省國(guó)資委實(shí)控，于2016年12月在上交所掛牌上市。2月19日，華安證券報(bào)收4.56元/股，跌幅2.15%，總市值約214.21億元。
2023年6月，華安證券曾因一則證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的行政處罰而受到市場(chǎng)關(guān)注。據(jù)安徽證監(jiān)局披露，華安證券前員工楊愛民通過他人證券賬戶違規(guī)交易股票21年，累計(jì)交易金額約9.98億元，最終虧損。安徽證監(jiān)局對(duì)其處以25萬元罰款。
盡管未獲華安證券明確回應(yīng)，但當(dāng)事人與華安證券原總經(jīng)理?xiàng)類勖裢?，且出生年月、入職和離職年份等信息均相同。不少市場(chǎng)人士認(rèn)為，罰單中的楊愛民，即為華安證券原總經(jīng)理?xiàng)類勖瘛?
此外，華安證券投行業(yè)務(wù)中個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分等情形也被監(jiān)管點(diǎn)名。監(jiān)管并未明確指出是何項(xiàng)目，但從華安證券現(xiàn)有項(xiàng)目來看，截至2月19日，其正在申報(bào)中的9個(gè)股權(quán)融資項(xiàng)目，已有4個(gè)因主動(dòng)撤回而終止。
僅看2023年以來更新進(jìn)度的項(xiàng)目，華安證券承銷保薦的4個(gè)項(xiàng)目均為首發(fā)，其中1個(gè)已審核通過，1個(gè)已問詢，另外2個(gè)則分別處于中止審查和終止(撤回)的狀態(tài)。
主動(dòng)撤回上市申請(qǐng)的是拓爾微電子股份有限公司(下稱拓爾微)，在此之前已歷經(jīng)三輪問詢。拓爾微于2022年6月30日披露招股書，在第三輪問詢中，監(jiān)管共提出了7個(gè)問題。不過距離披露問詢函回復(fù)公告還不到一周，拓爾微主動(dòng)撤回了IPO申請(qǐng)。
針對(duì)安徽證監(jiān)局罰單中提及的問題，2月18日，華安證券在相關(guān)公告中稱，將按照監(jiān)管要求進(jìn)行整改，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控和合規(guī)管理，提升內(nèi)部管理和公司治理水平，促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。
業(yè)績(jī)方面，據(jù)華安證券發(fā)布的2023年業(yè)績(jī)快報(bào)，其實(shí)現(xiàn)營(yíng)收36.54億元，同比上漲15.66%，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)12.81億元，同比上漲8.40%。華安證券稱，權(quán)益性證券投資收益年內(nèi)有較大增幅，帶動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)同比提升。更多股票資訊，關(guān)注財(cái)經(jīng)365！